中央托管中心进行托管，然后才能通过证券交易所和国家批准的证券交易系统进行交易。没有财政部开具的缴款确认书或托管确认书，托管机构不得对非实物券进行托管。 数额，必须有全额实物券作保证。持券人可随时换取实物国库券，任何开具代保管凭证的单位，不得拒绝凭证持有人换回实物券。三、国债经营机构代保管的国债券必须与 ...
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，并不表明其对基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。(二)基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；(三)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；(四)按规定 ...
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中央托管中心进行托管，然后才能通过证券交易所和国家批准的证券交易系统进行交易。没有财政部开具的缴款确认书或托管确认书，托管机构不得对非实物券进行托管。 数额，必须有全额实物券作保证。持券人可随时换取实物国库券，任何开具代保管凭证的单位，不得拒绝凭证持有人换回实物券。三、国债经营机构代保管的国债券必须与 ...
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销售、自愿购买的原则，不得摊派或变相摊派。第十三条福利彩票必须按面值销售，任何单位和个人不得擅自改变面值。第十四条福利彩票由发行中心在中国人民银行总行核准 弃奖。弃奖者没有领取的奖金，转入该种福利彩票下期奖金统一使用；（二）奖金用人民币现金或等价的实物兑付，不得用其他有价证券或抵押凭证充抵。凡以实物 ...
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依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。第十一条 公开发行股票，必须依照公司法 机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。 第十一条 公开发行股票，必须依照公司法 机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。没有违法所得的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事 ...
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第十七条 全体发起人或者董事以及主承销商应当在招股说明书上签字，保证招股说明书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。第十八 公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。(十四)“内幕人员”是指任何由于持有发行人的股票，或者在发行人或者与发行人有密切联系的企业中担任董事 ...
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进行资金的划拨与账务处理？4.1.5 有关的业务数据、系统配置参数、会计凭证、电脑密码、印章及相关技术资料的存档保管是否安全？4.1.6 账户及 时间、向监管部门报告时间。5.16 董事、监事是否担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务？若是，请说明人员、职务。5.17 公司本期内是否对高级管理人员 ...
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金融业务工作经历；2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务 文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料， ...
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对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节 释义第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的 资产管理计划资产管理业务活动有关的合同、协议、凭证等文件资料；（十一）公平对待所托管的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动 ...
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