安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的 营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以 ...
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等选择性或强制性的赎回或终止条款；(十)该信贷资产证券化交易的风险分析及其控制措施；(十一)拟在发行说明书显著位置对投资机构进行风险提示的内容；(十二)银 的清算、交割系统；(六)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施；(七)最近三年内没有重大违法、违规行为。第四十五条资金 ...
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＿＿１．公司总部是否已设立计算信息系统管理部门？□是□否２．公司计算机安全管理是否已指定一个职能部门负责？□是□否３．信息技术人员管理制度包括哪些 ？１３．数据备份设备是：□硬盘□磁带机□光盘□其它□没有三、软件环境１．网络操作系统是否达到Ｃ２安全级别？□是□否２．采取什么措施使网络操作系统达到Ｃ２ ...
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，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币； （四）取得基金从业资格的人员达到法定人数； （五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和 五十六条 基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。计价错误达到基金份额净值百分之零点五时，基金管理人应当公告，并 ...
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报忧”的选择性披露情况。列入环保部门公布的污染严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的问题和整改 没有重大环保或其他重大社会安全问题的公司，需明确披露“公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题”。如报告期内被行政处罚，应披露处罚事项、处罚措施 ...
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企业存在严重依赖），在备注中简要说明相关情况及拟采取减少关联交易的措施 8.2 与上市公司之间的同业竞争问题：收购完成后，收购人与被收购公司 % 7.3.3 进入上市公司的资产是否包括生产经营所必需的商标使用权、专利使用权、安全生产许可证、排污许可证等无形资产（如药品生产许可证等） 7.3.4 是否不 ...
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管理计划的价值和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。 第二节 释 义 第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇 财产主张权利时，资产管理人、资产托管人应明确告知委托财产的独立性，采取合理措施并及时通知 资产委托人。 (二)委托财产相关账户的开立和管理 订明当事人在委托 ...
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，对会员融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况等进行检查，作为会员融资融券交易权限审核依据之一。 二、 本所会员部报备数据申报相关的技术方案和应急流程。 会员在每个交易日22:00前没有申报数据或报送数据有误的，应当以书面形式向本所会员部报告。对于连续数 ...
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具备安全保管资产的条件；（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；（六） 最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的 重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制交易行为等措施，国家外汇局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。第四十二条 托管人违法、违规严重的，中国 ...
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法规和中国证监会另有规定的除外。第三十九条 证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施 申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人 ...
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