供公众查阅。2.14上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话的畅通。2.15上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者 的履行情况。公司未履行承诺的，应当及时详细地披露原因以及董事会可能承担的法律责任。股东未履行承诺的，公司应当及时详细披露有关具体情况以及董事会采取的 ...
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状况公告事项的说明。十一、本所和公司认为须提交的其他文件。关联法规：全国人大法律（1）条第十八条 申请债券上市的企业，须向本所提交下列文件(一式三 登记的证券业务员。前项人员在执行业务时，须戴证券商颁发的标志，并有义务向委托人提供咨询。第八十九条 证券商遇有下列情况之一时，不得受理委托：一、本规则第六 ...
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网络以及对各上市公司的深刻了解等有利条件，通过向企业提供收购兼并的策划、咨询服务，能够帮助企业，真正通过市场行为实现产权的合理流动和经济资源的优化配置， 之间吸引客户的主要竞争手段，个别透支比例高达1：6，导致了风险增大和法律纠纷增多。(7)欺诈客户。主要是不按国家有关法规和证券交易所业务规则处理客户 ...
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外，还可以从事下列业务：(一)证券的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。证券公司不得从事 证监会认定为证券市场禁入者，尚在禁入期内的；(六)中国证监会规定的不宜担任高级管理人员的其他情形。关联法规：全国人大法律（2）条第二十 ...
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（六）中国证监会会同有关部门认定的其他信息。第四条传播证券期货信息，必须遵守国家法律、法规、规章，坚持客观、准确、完整和公正的原则。禁止任何单位和个人制造和 第三条所述第（五）项信息时，被聘者或撰稿人必须是经中国证监会批准的具有从事证券期货投资咨询业务执业资格的咨询人员。在其产品（软件）中刊载第三条所 ...
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的名义随意向第三者划转资金。４．任何期货经纪机构均不得接受被我会列为“市场禁入者”的机构与客户，不得录用、雇佣被我会或我会授权机构通报的有劣迹的从业人员 的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２．你公司是否建立有相应的规定和步骤来处理客户的投诉 ...
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管理人委托，代为办理基金的销售。第八条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金 相关职务者等行政监管措施。第五十三条 基金管理人、代销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定从事基金销售活动，中国证监会依照法律、 ...
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活动的真实、合法和效益，以及为加强内部控制和风险管理、实现经济目标提供保证和咨询服务的行为，是经济监督工作的重要组成部分。第三条市、县（区）人民政府各 审计人员应具备良好的政治素质，具有较高的审计、会计业务水平和必要的经济、法律、工程、信息技术等专业知识。内部审计人员专业技术职务资格的取得和聘任，按照 ...
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刊载具有专业资格的机构的资产评估报告和确认书、财务报告及其附注说明、重大合约及法律诉讼事项。第十条上市公告书除符合招股说明书的要求外，还应载明下列事项：（ 专司股份事务，负责与主管机关和交易所、深圳证券登记公司的联络并向社会公众提供咨询服务。第七十九条授权代表应将与本人的联络方法，包括办公室和住宅电话 ...
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、执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。第二章 从业人员资格的 二)不按客户的委托事项进行交易;(十三)违反本办法第四章规定的行为;(十四)国家法律、法规禁止的其他行为。第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书而 ...
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