监管措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。中国证券业协会应当根据自律规则对有关单位 、采取监管措施或者受到刑事处罚； （二）依法可以进行股票投资；（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；（四）具有健全的内部风险 ...
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负有数额较大到期未清偿的债务；(六)因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；(七)中国证监会规定的其他情形。第十八条 从名单中去除的 违法违规且拒不纠正，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会予以记录、公布，并可采取下列监管措施：(一)要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构 ...
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六个月内未因违法违规被从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚；(六)未因犯罪被判处刑罚，或者刑罚执行期满已逾五年；(七)中国证监会规定的其他要求。第 四十七条保荐代表人从事保荐工作受到非正当因素干扰，应当保留独立的专业意见，并记录于保荐工作档案。第四十八条保荐代表人及从事保荐工作的其他人员属于内幕信息 ...
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随时派员检查国债期货交易场所及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。第三十条国债期货交易场所应当在每一财政 他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。第六章附则第六十二条本办法实施后 ...
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随时派员检查国债期货交易场所及其会员单位的有关国债期货交易的业务、财务状况、各种交易所记录、文件以及会计帐簿等有关资料。第三十条国债期货交易场所应当在每一财政 他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。第六章附则第六十二条本办法实施后 ...
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国债期货交易行为的；(五)擅自挪用会员交纳的保证金的；(六)不按规定保存有关交易记录的；(七)拒绝协助中国证监会、财政部及有关部门查处国债期货交易违法行为的；(八) 损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第六十一条 违反本办法规定，构成犯罪的，移交司法部门依法追究刑事责任。第六章 附 则第六十二条 本办法 ...
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、实力、收购人与其控股股东和实际控制人的控制关系结构、管理经验、资信情况、诚信记录、资金来源、履约能力、后续计划、对上市公司未来发展的影响、收购人的承诺及是否 百零二条、第二百零三条、第二百零七条等相关规定予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十四条中国证券业协会对财务顾问及其财务 ...
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惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。第三十三条自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。 第五章附则第三十四条对协会特别会员实施的 。第四十二条在案件移交过程中，协会执业检查部门应当填写案件移交清单，详细记录转出案件材料的相关信息。第四十三条有关自律管理措施、纪律处分、不予或免予 ...
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等行政管理部门的行政处罚； (四)最近三年在自律管理、商业银行等机构无不良记录； (五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或正处于整改期间。 社团法人参股独立 行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券 ...
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中国证监会建立保荐信用监管系统，对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理，记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等，必要 签字人员违反法律、行政法规，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第七章 附 则 第八十条 本 ...
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