七）外资股的上市，应当符合国务院证券委和中国证监会规定的条件。３．１．２申请公开发行股票的发行人上市，应当按中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容 情形之一，本所有权建议上市公司董事会终止对该秘书的聘任：（一）在执行职务时出现重大错误或疏漏，给上市公司或投资人造成重大损失；（二）违反国家法律 ...
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市场转托管的业务收费标准及收费方式同书面申办。通过书面申请方式办理国债跨市场转托管业务，仍继续按照《中国结算深圳分公司登记存管业务指南》的相关 账处理。每个交易日当日，证券公司通过SJSGF.DBF数据库接收转托管出错调账电子指令执行结果，其业务代码为“41”。（四）书面申办业务转托管出错期间产生的 ...
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：(一)分享基金财产收益；(二)参与分配清算后的剩余基金财产；(三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；(四)按照规定要求召开基金份额持有人大会；(五)出席或者 估值日；(二)估值方法；(三)估值对象；(四)估值程序；(五)估值错误的处理；(六)暂停估值的情形；(七)基金净值的确认；(八)特殊情况的 ...
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符合证券、期货登记结算机构的有关规定。第十三节 投资指令的发送、确认和执行第三十一条 具体订明有关资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人 的应当继续履行。在资产管理计划存续期间非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请 ...
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符合证券、期货登记结算机构的有关规定。第十三节 投资指令的发送、确认和执行第三十一条 具体订明有关资产管理人在运用资产管理计划财产时向资产托管人 的应当继续履行。在资产管理计划存续期非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请 ...
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： (一)交易清算授权； (二)投资指令的内容； (三)投资指令的发送、确认及执行程序。 第十四节 越权交易 第三十二条具体订明下列事项： (一) 应当继续履行。 在资产管理计划存续期非开放日，资产管理合同当事人可以约定资产委托人不能退出，也可以约定资产委托人在承担一定的退出违约金和其他费用后可以申请 ...
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到位验资报告和承销工作报告，承销工作报告应详细说明承销协议、承销团协议的执行情况以及承销费用决算情况。第三十五条中国人民银行各级分行要建立健全企业 、对直接责任人处以三万元以下罚款、暂停债券承销业务、一年内不受理承销业务资格申请或取消债券承销资格；构成犯罪的，移送司法机关处理：(一)未获得债券承销资格 ...
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客户的分红或退出款项；2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请 的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；3、监督管理人集合 ...
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客户的分红或退出款项；2、集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请 的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合计划名下的资金往来；3、监督管理人集合 ...
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投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反本合同约定的，应当拒绝执行，立即通知资产管理人和资产委托人并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易 协商、调解不成的，可以根据合同的约定或者事后达成的书面仲裁条款向仲裁机构申请仲裁，或向人民法院起诉。第十八节 其他事项第四十一条 列明资产 ...
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