在经营范围内开展业务；(五)是否违法经营；(六)业务经营状况是否良好；(七)营业场所和交易设施是否符合要求；(八)是否按规定报送有关报表；(九)中国证监会及其 或者注销其《期货经纪业务许可证》。第五节 保证金退付危机的特别处理程序第一百零八条 期货经纪公司已经或者可能出现客户保证金退付危机，严重影响 ...
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交易所公开谴责的情况(如有，应注明时间、事由)。 5、上市公司最近3年内是否有重大违法违规行为(如有，应注明时间、事由及所受处罚)。 6、上市公司最近 5、资产置换收益、资产转让收益等非经常性损益的确认是否符合会计制度和会计准则的规定，相关的法律文件和批准程序是否满足收益确认的要求。根据上述调查，对所 ...
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尽责义务的情况，定期分析辅导备案材料，核查辅导内容是否完整，辅导计划和实施方案是否得到有效实施，辅导程序是否符合要求。第六十三条派出机构应及时掌握辖区 。第七十二条派出机构的“辅导监管报告”不负责对辅导对象是否符合发行上市条件、生产经营决策是否违法违规、拟投资项目的优劣及风险进行实质性判断。但派出机构 ...
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。第五章证券交易所第五十五条设立证券交易所必须经国家证券主管机关许可。设立程序及有关事项，按国家有关规定办理。未经许可，任何单位或个人不得采用类似证券交易所集中 证券经营机构之间的争议；（七）监管证券交易活动，认定其是否违法；（八）依法查处证券活动中的违法行为；（九）其他有关证券活动的管理。第八章罚则 ...
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应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见，说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，报告的内容是否能够 、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案；涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。第七章 法律责任第五十三条 ...
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有效性；（三）验证年度股东大会提出新提案的股东的资格；（四）股东大会的表决程序是否合法有效；（五）应公司要求对其他问题出具的法律意见。公司董事会也可同时 市场筹资的申请。任何单位和个人利用召开股东大会之机，从事内幕交易、操纵市场等违法活动的，中国证监会将依法查处。关联法规：全国人大法律（1）条第四十二 ...
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有下列情形之一的，应当作出中止审查的决定，通知申请人：（一）申请人因涉嫌违法违规被行政机关调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，对其行政许可事项影响重大 许可事项，由中国证监会予以公布。第二十七条 适用简易程序的行政许可，受理部门当场进行形式审查，并直接作出是否受理的决定或者提出补正申请材料的要求。申请 ...
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；(六)筹建负责人简历及其亲笔署名的无违法犯罪记录和其他不良记录的声明。中国保监会自收到材料之日起三十日内作出是否受理的决定。依法不能受理的 份为原件)：(一)开业申请；(二)公司章程；(三)内部管理制度(包括组织框架、决策程序、业务和财务、人事制度等)；(四)拟任高级管理人员任职资格送审材料；(五) ...
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营业部的核准条件、核准程序和申报材料通知如下。一、公司申请设立营业部的核准条件（一）申请人在前一年度（指最近一年内）没有重大违法违规记录，不存在因 审核，并在材料审核基础之上进行营业部开业的现场检查，了解申报材料与实际筹建情况是否相符。（七）材料审核和现场检查合格后，营业部所在地派出机构向期货公司下发 ...
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承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在 七） 关于保荐人和相关保荐代表人具备相应保荐资格以及保荐人内部审核程序的说明；（八） 保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责情形的说明；（九） 保荐人 ...
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