阶段性目标和落实整改措施的责任人(责任人应为公司法定代表人及其指定的公司现有高级管理人员)并报证监局备案。(三)要求存在挪用客户交易结算资金问题的证券公司在 更为严格的客户交易结算资金独立存管制度，同时采取定期现场检查的方式对创新试点类证券公司客户资金独立存管模式的实际运作情况进行检查。(三)实行客户 ...
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责任公司、中国华源集团有限公司、西安国际信托投资有限公司、安徽省创新投资有限公司：你们报送的华富基金管理有限公司筹建申请材料收悉。经审核，现批复如下：一、 货币形式出资。 三、筹建就绪后，应向我会申请正式开业。 四、基金管理公司在聘任董事长、高级管理人员和督察员之前，相关人员应事先取得我会核准的基金 ...
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市场诚信监督管理暂行办法》.doc //www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201207/t20120731_213291.htm证券期货市场诚信监督管理暂行办法第一章 总 则第一条 为了加强证券期货市场诚信建设，保护投资者合法权益，维护证券期货 ...
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实行自律管理。第二章 结算参与人资格第六条 申请成为本公司的甲类结算参与人，应当符合以下条件：(一)通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审；(二)建立符合中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及本公司要求的结算业务相关技术系统和风险控制系统，具有开展证券结算业务的独立部门并配备具有 ...
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号)及相关申请文件收悉。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等有关规定，经审核，现批复如下 出资4100万元，占注册资本的41%；新加坡星展资产管理有限公司出资3300万元，占注册资本的33%；安徽省创新投资有限公司、安徽省投资集团有限责任公司各出资1300万元 ...
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行业特点建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业 部门之间没有隶属关系。股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司的高级管理人员；不得违反公司章程干预公司的投资、研究、交易等具体事务以及公司员工选聘 ...
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。中国证监会及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。第二章 业务范围第十一条 证券公司可以依法从事 。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法权益的，应当依法承担民事责任。第六十条 证券公司违反 ...
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上市证券公司监管的规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。 中国证券监督管理委员会关于加强上市证券公司监管的规定(2010年修订) 上市证券公司具有证券公司与上市公司 十、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5条规定，证券公司开展新业务和经营创新业务，应当经我会 ...
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（六）信息披露。主要反映证券公司报送信息的真实性、准确性、完整性和及时性,体现其会计风险及诚信风险管理能力。第六条 证券公司市场竞争力主要根据证券公司经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务、成本管理能力、创新能力等方面的情况进行评价。第七条 证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的 ...
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不改变目前投资者的交易习惯，并尽可能降低交易成本。(三)吸收国外经验，服务市场创新起草过程中，我们在总结十几年来我国证券登记结算活动的实践经验和教训 具体规定。第八章'附则'规定了有关释义、参考适用范围等内容。证券登记结算管理办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条为了规范证券登记结算行为，保护投资者的 ...
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