报告。第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。办理特定资产管理业务的 并及时报告中国证监会。资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当立即通知资产 ...
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款通知》交中国结算深圳分公司资金交收部，中国结算深圳分公司资金交收部组织主承销商及会计师事务所验资；（3）主承销商17：00到深交所中小板公司 本公司申请股票上市完全符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规规定的条件，并符合《深圳证券交易所股票上市规则》/《深圳证券交易所创业 ...
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，可以编制并定期发布债券登记、托管和结算业务相关信息。债券登记托管结算机构向其他组织和个人提供上述信息须符合中国人民银行有关规定。第十三条债券登记托管结算机构对债券 规定。第四十五条交易流通受到限制的债券办理转让过户，应当符合相关法律、法规和有关主管部门的规定。第四十六条办理扣划、继承、抵债、赠与等非 ...
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抓取机动额度。 (五)试点商业银行应确保收到上述反馈数据并确认抓取成功后再组织销售。如试点商业银行未及时收到中心系统的反馈数据，应重新发送机动额度申请 相关业务数据在保存、传输等过程中造成损失的，由责任一方承担法律责任，但因不可抗力及电信部门通信线路意外中断或其他第三方原因造成传输失败的除外。 第八章 ...
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事业，丰富人民群众的文化生活，促进社会主义物质文明和精神文明建设，根据宪法和国家有关法律、法规，结合本省实际，制定本条例。第二条本条例适用于下列以商品形式 的领导，把文化市场纳入当地经济和社会发展的总体规划，并根据需要采取组织措施，协调有关部门，加强综合治理，保障和促进文化市场的繁荣健康发展。第五条对 ...
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业务规则 第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶 人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的 ...
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细则（试行）》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》等规定，我会组织业内制订了《证券公司定向资产管理合同必备条款》、《证券公司集合资产管理合同必备 第十六条 证券公司、代理推广机构应当对获取的客户资料保密，除非法律法规另有规定，或国家有关部门另有要求，不得泄露客户资料。 第四章 附则 第十七条 ...
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保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律法规，制定本章程。第二条 本所中文全称：上海证券交易所，英文全称： (一)组织实施会员大会和理事会决议，并向其报告工作； (二)主持本所的日常工作； (三)决定本所的机构设置； (四)聘任或解聘本所总经理助理、部门 ...
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运用涉及立项、土地、环保等有关报批事项的，发行人应当披露已经取得有关主管部门批准的情况。募集资金用于补充流动资金或者偿还银行贷款的，发行人应当披露补充流动资金 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。声明应由签字的资信评级人员（或资产评估人员）及单位负责人签名 ...
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可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织（附件2）发行的证券；3. 已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的 、投资顾问不得有下列行为：1. 不公平对待不同客户或不同投资组合。2. 除法律法规规定以外，向任何第三方泄露客户资料。3. 中国证监会禁止的其他行为。（四 ...
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