〔2011〕38号，以下简称《决定》）精神，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，为有序开展各类交易场所的清理整顿工作，切实防范金融风险，经与有关 交易场所。本次清理整顿的重点是：坚决纠正我市各类交易场所的违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。根据《决定》精神，主要工作要求： ...
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系统使用的端口为80、443。会员应调整相应的防火墙参数设置，建议会员防火墙安全策略应开放至我所上述接入网段，且不做端口限制，并允许会员端主动 系统运行情况转告投资者，一旦发生网络通信系统故障，保持冷静，切实维护市场良好秩序。六、联系方法涉及交易、系统和网络通信等问题可以与我所技术中心联系：·技术中心 ...
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与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。 会员违反《 处理其客户与融资融券业务相关的信访、投诉，依法保护客户合法权益，维护资本市场正常秩序和社会和谐稳定。 附件一 “会员公司专区”用户EKEY及权限申请表 上海 ...
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：归口上报单位：联络员：填表人： 填表时间：附表二： 证券期货业网络与信息安全事故报告报告单位 编号归口单位 □中国证监会信息中心 □中国证券业协会□中国期货业协会报告时间 事故 ；因病毒，攻击，拥堵等使系统异常，给市场或客户造成可感知的影响，但交易时段2个小时内恢复的；系统数据完整性被破坏，但在1个 ...
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通过）第一章总则第一条为加强对交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本细则 人员维护正常的市场秩序。第十九条交易员必须自觉维护交易场所的整洁、卫生和安全，爱护场内设备，不得在场内吸烟、饮食或进行其他违规活动。未经本所批准， ...
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二、有健全的内部管理制度和操作规程。三、有至少三名以上熟练的电脑系统操作及维护人员，其中至少有一名电脑工程师。四、有５台以上的工作电脑。有２０条以上的 资料要有两套备份，备份资料须保存于不同地点，以确保资料的安全。第十一条客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求 ...
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二○一一年十一月二十五日附件： 深圳证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券 与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。6.7会员 ...
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期货交易的财务行为，保护商品期货市场的健康发展，维护国家和其他投资者权益，正确进行财务核算，根据国家有关规定，特制定本暂行规定。第二条本规定所涉及的名称， 资本以及其它属于会员的资产，期货交易所应保证其安全与完整，并保持较强的变现能力，只能用于改善会员直接的交易条件、弥补损失，或购买可上市流通的国债， ...
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券交易试点实施细则 第一章 总则 第一条 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》和本所相关 会员与融资融券业务相关的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施、交易技术系统的安全运行状况及对本所相关业务规则的执行情况等进行检查。 第五十三条 ...
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与交易，应当遵循公开、公平和诚实信用的原则。第四条 股票的发行与交易，应当维护社会主义公有制的主体地位，保障国有资产不受侵害。关联法规：国务院部委规章（ 的股票借与他人或者作为担保物。第五十五条 证券清算机构应当根据方便、安全、公平的原则，制定股票清算、交割的业务规则和内部管理规则。证券清算机构应当 ...
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