条：“初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足 的不一致； （三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金； （四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。 第三十条 发行人及其主承销商 ...
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：现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。二○○二年九月十三日主承销商执业 亏损的，每发生一次记５分。由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分 ...
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登记的不一致；（三）未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；（四）有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。第三十一条发行人及其主 三十三条初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家 ...
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的金额及期限； (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金项目正常 审计证据的名称、来源、内容、时间等信息清晰、完整地记录在工作底稿中。 7.7.11 内部审计部门应当建立工作底稿制度，并依据有关法律、法规的规定 ...
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会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并 确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减 ...
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基本组织架构等。首次公开发行证券的公司若从其设立为股份有限公司时起运行不足3年的，应说明设立为股份有限公司之前各会计期间的财务报表主体及其确定 应披露该项会计政策选择的依据，包括投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场的合理证据；公司能够从房地产交易市场取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息， ...
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拍卖的证券商及应习的证券商，对其拍卖或申购数量得规定其各缴拍卖或应买证据金，其办法於公告拍卖条件时一并公告。第一百零九条 依本办法拍卖的证券， ，或予以停牌、终止交易：(1)公司累积亏损达实收资本额二分之一时。(2)公司资产不足抵偿其所负债务时。(3)因公司财政原因而发生银行退票或拒绝往来的事项者。( ...
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的除外。出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得 收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会依法追究法律责任。第七十九条 上市公司控股 ...
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的除外。出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过 收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会依法追究法律责任。第七十九条上市公司控股 ...
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的除外。出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过 收购人进行立案稽查，依法追究其法律责任。前款规定的收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会依法追究法律责任。第七十九条上市公司控股 ...
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