中国证监会委托，依据本评价工作规程的规定，组织专家对证券公司申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。第三条评价工作小组专家由中国证监会相关部门、 公司业务发展部副总监陈自强中国证券业协会副会长兼秘书长拓小燕中国证监会市场监管部副处长林志毅中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎中国证券业 ...
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评价。第四条 评价工作小组专家应当客观、公正地对证券公司的试点实施方案进行评价，审慎负责地填写工作底稿和表决意见，独立发表个人评价意见、独立 公司业务发展部副总监陈自强 中国证券业协会副会长兼秘书长拓小燕 中国证监会市场监管部副处长林志毅 中国证券登记结算公司深圳分公司高级执行经理欧阳国黎 中国证券业 ...
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报告和评估报告应当向社会公告。3、独立董事应当就上市公司关联方以资抵债方案发表独立意见，或者聘请有证券期货相关业务资格的中介机构出具独立财务顾问报告 监督管理委员会（以下简称“国资委”）等部门加强监管合作，共同建立规范国有控股股东行为的监管协作机制，加大对违规占用资金和对外担保行为的查处力度，依法追究 ...
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的意见3-1法律意见书(附律师工作报告)第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'关于XXX公司拟公开发行债券的申请报告'附录一发行人 信用评级及聘请债权代理人的承诺书(如有)。第五章募集资金运用的有关文件5-1本次募集资金运用方案及董事会、股东会的决议5-2发行人全体董事签名的募集 ...
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新的挪用。 三、你公司应严格遵守有关法律法规，严格执行各项证券公司监管制度，建立健全并完善公司法人治理结构，建立高素质的管理团队，加强公司内部 问题的明确的整改计划(须明确整改期限、整改责任人)；(六)客户交易结算资金第三方独立存管方案；(七)具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的标准无保留意见的 ...
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（自治县）人民政府，市政府有关部门，有关单位：《重庆市清理整顿各类交易场所工作方案》已经市政府同意，现印发你们，请认真组织实施。 二○一二年三月五日 重庆市 规定外，权益持有人累计不得超过200人。二是除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子 ...
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委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足 年及一期经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表； (二)增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况； (三)增资或收购前后持股比例及控制 ...
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招股说明书摘要第一节 重大事项提示第二节 本次发行概况第三节 发行人基本情况第四节 募集资金运用第五节 风险因素和其他重要事项第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排 理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足 ...
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证券公司及证券营业部通过账外运作等方式挪用客户交易结算资金，从而影响投资者的正常申购。 三、各证监局在日常监管中应密切关注辖区内证券公司的承销业务情况，并 重要内容。对证券公司报备的承销协议、承销项目的风险评估及包销风险的应对方案进行必要的分析和核查，防范承销业务风险。 四、在新股申购期间，要安排有关 ...
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资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位；(五)证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区； 失效，半年内不得重新申请。 四、监督管理在证券服务部监管工作，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作：(一)要求设立 ...
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