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管理委员会对龚淑敏、宋大力违反证券法规的行为进行了调查。一、违规事实郑州百文股份有限公司(集团)(以下简称“郑百文公司”)在其相关年度报告中披露：该公司 责任。 二、处罚决定依据《股票条例》第73条的规定，决定：(一)对原郑州会计师事务所注册会计师龚淑敏处以罚款30万元；暂停龚淑敏从事证券业务许可3年 ...
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期货经纪有限公司大连营业部建证期货经纪有限责任公司大连营业部江苏东华期货经纪有限公司上海营业部海南中亚期货经纪有限公司郑州营业部龙电期货经纪有限公司郑州营业部广东集成利期货经纪有限公司郑州营业部新中鞍期货经纪有限公司盘锦营业部上海中期期货经纪有限公司苏州营业部安徽新光期货经纪有限公司阜阳营业部沈阳 ...
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股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》第七十一条第(六)项所述的行为。此外，1997年末，你公司国债部利用郑州巨龙投资咨询有限公司、郑州腾飞商贸有限公司、郑州股证托管中心、郑州市黄金饰品检测中心、郑州市金融信息有限公司等5个机构帐户开展股票自营，累计盈利113.42万元。上述行为，违反了 ...
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有限公司北京营业部浙江省永安期货经纪有限公司北京营业部山东三隆期货经纪有限公司北京营业部广东兆通期货经纪有限公司北京营业部武汉华中期货经纪有限公司郑州营业部深圳金牛期货经纪有限公司郑州营业部以上营业部的具体名称以工商行政管理部门核定为准。请你们持工商行政管理部门核定的营业部名称预先核准通知书统一到 ...
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金源期货经纪有限责任公司大连营业部?海南中亚期货经纪有限公司大连营业部?上海南都期货经纪有限责任公司大连营业部?山东三隆期货经纪有限公司郑州营业部?上海中粮贸期货经纪有限公司郑州营业部《营业部经营许可证》由营业部所在地证监会派出机构到我会统一领取并下发各营业部。请你们通知各营业部在领取许可证后按照 ...
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、上海、武汉、广州、深圳、成都、西安证券监管办公室，北京、重庆证券监管办事处，石家庄、太原、呼和浩特、长春、大连、哈尔滨、南京、杭州、宁波、合肥、郑州、南昌、长沙、福州、南宁、厦门、海口、贵阳、兰州、银川、乌鲁木齐证券监管特派员办事处：你们关于辖区内证券公司归还所挪用客户交易结算资金的方案和初审报告 ...
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有限公司张家港营业部浙江良时期货经纪有限公司柯桥营业部浙江新华期货经纪有限公司绍兴营业部浙江南华期货经纪有限公司宁波营业部一德期货经纪有限公司郑州营业部华煜期货经纪有限公司郑州营业部山西三立期货经纪有限公司西安营业部长城伟业期货经纪有限公司深圳营业部万杰鼎鑫期货经纪有限公司潍坊营业部河南正鑫期货经纪 ...
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上海、天津证券监管办公室，北京、重庆证券监管办事处，大连、杭州、郑州证券监管特派员办事处：你们关于经易期货经纪有限公司大连营业部等19家营业部的初审意见及 ...
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