珞珈投资咨询有限公司(以下简称深圳珞珈)杨睿娟兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，杨睿娟系平安证券有限责任公司正式在编职工，由深圳珞珈代理申请并取得 ；扬睿娟需于7月20日前辞去现有工作并正式调入深圳珞珈，未调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销杨睿娟本人的证券投资咨询 ...
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办事处：你们报送的证券投资咨询人员从业资格申请材料和证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。根据 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 、 《关于证券投资咨询人员从业资格申请有关问题的通知》 (证监机构字[1999]第49号)和 《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格 ...
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投资咨询活动的监管，收到了一定的效果。但是，目前证券、期货咨询活动还存在以下三方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资 证监会）严格执行《办法》，不得擅自批准无资格机构与人员在本辖区从事证券期货投资咨询业务，搞所谓“地区资格”；同时，发行和上市公司在股票发行、配股和购并重组 ...
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顺利开展，现将有关事项通知如下：一、报考条件和范围本次考试面向从事证券投资咨询业务的人员，考试合格者可依据《办法》、《规定》向中国证监会申请相应的 认可的大学本科及本科以上同等学历。可报考的人员包括：１９９８年首批取得证券投资咨询业务资格的机构中符合报考条件的人员；１９９８年３月３１日前成立、在地市级 ...
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”）统一组织的证券业从业人员资格考试全科合格，或者已取得业务资格的证券投资咨询机构的高级管理人员参加本次考试前接受过我会组织的培训且考试成绩合格； 专职从事证券业务连续两年以上的从业经历（包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券 ...
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（二）项的要求，且每个营业网点至少应有一名从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员取得基金销售人员从业考试成绩合格证，《管理规则》施行两年应内 的人员，包括部门基金业务负责人；(二)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。第三条本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务 ...
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申请与审核程序如下：(一)基金管理公司按照《关于证券投资基金发行设立申报材料有关问题的通知》附件一、二所规定的内容向中国证监会报送基金设立申请材料。经 委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据国家有关法律、法规和相关国际惯例，审阅基金发行设立申报材料，并重点 ...
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；（三）各机构资格管理员应对本机构的执业证书申请材料进行认真审核把关，一并提交；（四）实施过程中遇到问题，可至中国证券业协会网站www.sac.net.cn资格管理栏目查询相关文件，也可至电我会资格管理部咨询；（五）根据证券从业人员资格管理办法的有关规定，证券公司 ...
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《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条和《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》（证监机构字［２００１］２０７号）的有关规定。现决定：一、责令其立即无条件停止涉及证券投资咨询内容的产品推介活动；二、责令其对所属网站和证券产品的有关栏目和内容进行全面清理；三 ...
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须为国家认可。专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券 代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三 ...
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