不合理的佣金和其他费用的；(五)以客户的名义为本机构买卖股票的；(六)挪用客户保证金的；(七)在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者 本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：(一)在证券委批准可以进行股票交易的证券交易场所 ...
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）执行公务时玩忽职守，徇私舞弊，贪污受贿；（四）故意刁难、报复经营者；（五）挪用、私分收缴物品和罚款；（六）利用罚没处罚权为本单位谋取利益；（七） 的图书、报刊、音像制品和影片必须是经国家批准的出版制作单位的制品。禁止经营非法、非正式出版、国家明令禁止和侵犯他人著作权的图书报刊、音像制品和影片。第十九 ...
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农村合作医疗基金财政专户”。第十五条合作医疗基金实行财政专户管理，专款专用，不得挤占挪用。市合管办要建立健全基金预决算制度、内部财务会计制度和审计制度。第十六 检查报告或违规检查、授意医护人员作假的。（四）将定点医疗机构开出的药品进行非法倒卖的。（五）其他违反合作医疗管理规定的行为。第八章附则第四十二 ...
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情况之一的证券公司，不得申请新设证券营业部：(一)对个人负债总额超过公司注册资本金20％；(二)对机构逾期债务总额超过公司注册资本金50％；(三)挪用客户保证金超过公司注册资本金10％；(四)拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；(五)近三年连续亏损；(六)股权关系 ...
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安全、收益和防风险情况，应特别关注信托投资公司资金有无被证券公司和其他交易参与人挪用的情况。对入市资金的安全、收益进行列表报告(见附表)。发生损失的，要报告承担 B一C一D一E； 2、如发现信托公司的资金、股票、债券被证券公司私自非法使用或被私自回购在备注栏内填写； 3、C栏内债券包括国债、企业债、可 ...
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所述“未按照规定履行有关文件和信息的报告、公开、公布义务”的行为。 三、挪用客户保证金并利用银行资金炒股据查实，截止1996年末，广发证券公司以向其所属 投资参股”的规定，构成《股票条例》第七十四条第(十)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。根据目前已经调查核实的证据，中国证监会 ...
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炒作金帝建设股票的盈余资金，申购新股，共获利813．6万元。建设集团通过炒作金帝建设和申购新股，共计非法获利7366．2万元，扣除付给广发上海融资利息1，023万元，净获利6，343．2万元。(二)金帝建设的违规行为1、挪用募股资金未予公告。1996年10月16日 ...
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或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。第四十七条 证券公司及其他推广机构应当 管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。第五十六条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生 ...
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资产与其他托管资产混合管理；(三)将不同保险公司托管的股票资产混合管理；(四)挪用保险公司托管的股票资产；(五)利用保险公司托管的股票资产及相关信息为自己 ，不得有下列行为：(一)在不同性质的保险资金证券账户之间转移利润；(二)采用非法手段融资购买股票；(三)中国保监会规定的其他行为。第二十六条保险 ...
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或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。 任何人不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。第四十二条 证券公司及其他推广机构 资产管理业务的经营运作情况，并应当定期核对资产管理业务资产的情况，防止出现挪用或者遗失。 第五十二条 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生 ...
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