)近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的 风险隐患；(七)交易、结算或者财务系统存在重大缺陷的，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；(八)股东、实际控制人或者其他关联人出现停业、重大风险或者 ...
//www.110.com/fagui/law_186937.html-了解详情
行政责任认定规则》社会公众意见、建议采纳情况的说明（略） 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日附件一： 信息披露违法行为行政责任认定规则 第一章总则 的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员从事损害公司利益行为；上市公司董事、监事、高级管理人员和持股5%以上股东违法买卖 ...
//www.110.com/fagui/law_380771.html-了解详情
已经履行诚信义务，有关本次董事、监事、高级管理人员及员工持股符合上市公司及其他股东的利益，不存在损害上市公司及其他股东权益的情形。关联法规：全国 条信息披露义务人应当将备查文件的原件或有法律效力的复印件报送证券交易所及上市公司。备查文件包括：（一）各信息披露义务人的法人营业执照；信息披露义务人为自然人 ...
//www.110.com/fagui/law_176280.html-了解详情
五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的 大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。第四十五条上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。 ...
//www.110.com/fagui/law_164200.html-了解详情
他有关规定，忠实履行职责，维护公司利益。当其自身的利益与公司和股东的利益有冲突时，应当以公司和股东的最大利益为行为准则，保证：(1)除公司 意向、投资时间等商业秘密。(三)章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。(四)章程应对董事报酬作出明确 ...
//www.110.com/fagui/law_83716.html-了解详情
任何第三人谋取利益。并具体列明基金托管人禁止从事的行为。（四）基金托管人受处罚情况最近三年内基金托管人及其负责基金托管业务的高级管理人员是否受到中国证监会、 时间等商业秘密。（三）章程应载明董事禁止行为的条款公司董事不得兼任其他基金管理公司的高级管理人员，不得直接或间接买卖股票。（四）章程应对董事报酬 ...
//www.110.com/fagui/law_57395.html-了解详情
收购人及其关联企业任职等。第二十三条董事会应当说明公司董事、监事、高级管理人员是否存在与收购相关的利益冲突，该利益冲突的重要细节，包括是否订有任何合同以及 》规定的条件和批准程序、收购条件是否公平合理、是否存在损害上市公司和其他股东利益的行为、对上市公司可能产生的影响等事项发表独立意见。第二十八条被 ...
//www.110.com/fagui/law_176290.html-了解详情
公众公司股票转让和发行行为，保护投资者合法权益，维护社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》及相关法律法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称非上市 。年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计。第二十二条 公众公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；对报告内容有异议的，应当单独 ...
//www.110.com/fagui/law_395392.html-了解详情
）公司投资决策委员会成员；（二）公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员；（三）公司投资、研究、交易部门的负责人；（四）基金经理、基金经理 管理人员的股权投资行为影响基金的正常投资、损害基金份额持有人的利益。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动，不得直接或间接接受证券公司、 ...
//www.110.com/fagui/law_362895.html-了解详情
机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师 的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易 ...
//www.110.com/fagui/law_362641.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务