(1)公司上市的日期和获准上市的批准文号；(2)股份发行情况和股权结构；(3)创立大会或股东大会有关上市决议的主要事项；(4)董事、监事和高级管理人员简况及持 的股票，新股认购权利证书等有价证券，在任职期间内不得转让。第二百零四条 上市公司管理人员如拥有与公司的证券有关并可影响价格的未经公布的资料，均 ...
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日期和批准文号；(二)股票发行情况、股权结构和最大的十名股东的名单及持股数额；(三)公司创立大会或者股东大会同意公司股票在证券交易所交易的决议；(四) ”是指股份有限公司发行的、表示其股东按其持有的股份享受权益和承担义务的可转让的书面凭证。“簿记券式股票”是指发行人按照证监会规定的统一格式制作的、记载 ...
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的上市前国有股东承担转持义务。经确认的国有股东在履行转持义务前已发生股份转让的，须按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股。 第八条 本 持股份的管理和处置 第十三条 转由社保基金会持有的境内上市公司国有股，社保基金会承继原国有股东的禁售期义务。对股权分置改革新老划断至本办法颁布前首次公开发行 ...
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的上市前国有股东承担转持义务。经确认的国有股东在履行转持义务前已发生股份转让的，须按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股。 第八条 本 转持股份的管理和处置 第十三条转由社保基金会持有的境内上市公司国有股，社保基金会承继原国有股东的禁售期义务。对股权分置改革新老划断至本办法颁布前首次公开发行 ...
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的上市前国有股东承担转持义务。经确认的国有股东在履行转持义务前已发生股份转让的，须按其承担的转持义务以上缴资金等方式替代转持国有股。第八条 本 持股份的管理和处置第十三条 转由社保基金会持有的境内上市公司国有股，社保基金会承继原国有股东的禁售期义务。对股权分置改革新老划断至本办法颁布前首次公开发行股票 ...
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接收代办券商发送的确权数据；4、根据与股份转让公司签订的《委托代办股份转让协议》，及时对股权权属进行确认，并将相关确权数据及时反馈代办券商 证明书；⑦法定代表人授权委托书；⑧法定代表人身份证件复印件；⑨经办人身份证件及复印件；⑩股份转让帐户及复印件。经办人员审核上述资料无误后，在《申请表》上签字，留存 ...
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； (七)原有企业改造为股份公司的，需提供经会计师事务所及注册会计师签证的资产评估报告、股权构成、验资证明及近两年财务报表，如涉及国有资产评估和验资的，应有 三十条 主管机关和有权机关为保护投资者的合法权益，可依法检查公司的业务和财务状况。第四章 股票转让第三十一条 经主管机关批准，股票可在指定范围内 ...
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(四)拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；(五)近三年连续亏损；(六)股权关系尚未理顺；(七)尚未按有关法规和文件精神完成 规模较大、经营规范、业绩较好的省级以上(含省级)证券公司。(三)信托投资公司向证券公司转让证券营业部的，应事先征得中国人民银行同意，经证券营业部 ...
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。第二章 市场准入管理第六条信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构。第七条银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，通过 ，可以投资于资产支持证券。信托投资公司所有者权益项下资产支持证券的投资余额不得超过其净资产的50％，自用固定资产、股权投资和资产支持证券的投资余额总和 ...
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商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。本意见所称的“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益 也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、 ...
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