审查，应当自收到完整的申请文件和材料之日起20日内，作出批准或者不予批准的决定。决定不予批准的，应当书面通知申请人并说明理由。中国保监会认为必要时， 服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录，未受中国证监会处罚，且未处于立案调查过程中；(九)诚信方面无不良记录，最近1年无占用或者挪用客户保证金和证券的 ...
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年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制 意见。证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材料进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。第八条获得批准的证券公司应当按照规定，向 ...
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年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；“（四）财务状况良好，最近2年各项风险控制指标 修改为：“证监会依照法定程序和本办法规定的条件，对申请材料进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。”删去第三款。六、将第十二条改 ...
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通过2006年度年检的证券投资咨询机构和暂停证券投资咨询业务的证券投资咨询机构。已经立案稽查的专营类证券投资咨询机构不参加年检。检查期间为2007年1月1日至 通过年检的重要依据。（二）检查期间存在以下情形之一的证券投资咨询机构，不予通过年检：1.不能持续符合证券投资咨询业务资格条件；2.拒不整改、未 ...
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因新发生挪用客户交易结算资金问题，我会已对此立案调查；中山证券公司净资本为负数，两公司均不符合我会证监机构字[2001]264号文件的规定，故其要求设立证券服务部的申请不予核准。 四、请你办按照有关规定审核批复上述七家证券服务部开业，开业批复报我会备案，并加强对证券服务部 ...
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证券违法一案，根据群众举报，本会经初查后，于2002年10月23日决定立案调查，现已调查终结，并于2003年7月7日依法举行听证，听取了当事人的陈述与 该分支机构外包，性质恶劣，情节严重。当事人在听证中提出减轻处罚的理由不足，本会不予采纳。经研究决定，根据《办法》第34条的规定，撤销上证吉龙公司的证券 ...
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曾家岩1号附1号。当事人渝开发证券违法行为一案，我会于2002年3月立案调查。本案现已调查终结，我会依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由及依据 。当事人及其代理人在听证中提出的有关上述违法事实的各项申辩事实、理由不足，我会不予采纳。渝开发原董事长官忠富是上述虚假陈述行为的直接负责主管人员。董事叶 ...
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未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）财务状况良好，最近两年各项风险控制 材料进行审查，组织专家对申请人的融资融券业务试点实施方案进行评审，作出批准或者不予批准的决定，并书面通知申请人。在同等条件下，优先批准净资本水平居于前列的 ...
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的，可到工商银行兑付网点办理兑付。上述两类债券，财政部门兑付网点及其代办点不予办理还本付息。财政部门兑付国债券种类及各种到期债券计息年限见“附件一”。６．“附件 。发现假券特别是机制假券，要查明情况，追究来源，并及时报公安部门立案侦破。１５．国库券、保值公债兑付手续费为兑付本金的３‰；国库券（个人）、 ...
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；（七）近一年未受到中国证监会的行政处罚，未因涉嫌重大违法违规事项正受到立案调查；（八）中国证监会规定的其他条件。关联法规：国务院部委规章（1）条第 的材料（附软盘）报中国证监会备案；对不符合法律、法规和本办法规定条件的，不予批准，并书面通知申请人。第四十九条证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有 ...
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