、期货业务的机构和场所；(七)暂停或取消证券、期货从业人员资格；(八)对个人处以罚款人民币三万元或三万元以上；(九)对法人或者其他组织处以罚款人民币四十万 二人代理。当事人委托其代理人参加听证的，应当在举行听证前向证券监管机构提交授权委托书。第八条证券监管机构参加听证的人员为听证主持人、听证案件涉及的 ...
//www.110.com/fagui/law_78491.html-了解详情
章重大变更、第七章内部控制和第八章部分股份事务的监管。第五条主管机关授权深圳证券交易所（以下简称交易所）处理深圳上市公司日常性监管事务，负责本办法上市公告书和第 转让方式取得或其征求人未依规定签章者；３．经监事会禁止的征求委托书；４．委托书中内容有虚伪情况者；５．委托人股数超过征求人股数者。第八十九条 ...
//www.110.com/fagui/law_89022.html-了解详情
天前向社会公众公告上市公告书。第十三条 上市公告书的编制除了招股说明书所要求的内容外还应载明下列事项：(1)公司上市的日期和获准上市的批准文号；(2)股份 所认为必要时可变更。(3)买卖申报应依序逐笔输入证券商代号、输入序号、委托书编号、委托种类(融资、融券、集中保管、自行保管)、证券代号、单价、数量 ...
//www.110.com/fagui/law_281445.html-了解详情
计算机终端，通知其交易员申报竞价。第一三九条 证券商输入买卖指令时，须依序输入委托书(或自营买卖书)编号、委托种类、证券代号、买或卖、买卖单价、买卖数量 市场申报价格和成交情况告示，均通过计算机网络传送至证券商营业柜台，证券商在接受告示内容后，须即在营业柜台处向投资者公布。第一七二条 本所交易市场每日 ...
//www.110.com/fagui/law_270689.html-了解详情
法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：( 资金和证券。第一百四十条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖 ...
//www.110.com/fagui/law_7143.html-了解详情
的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。第十一条 公开发行 证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 客户的证券买卖 ...
//www.110.com/fagui/law_5935.html-了解详情
的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或者审批；未经依法核准或者审批，任何单位和个人不得向社会公开发行证券。 第十一条 公开 期限，保存于证券公司。 第一百四十条 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖 ...
//www.110.com/fagui/law_5764.html-了解详情
补行签章。第八十条 委托人在办理电报、传真、信函委托时，由证券商代为填写委托书，将函电文件附于委托书后。第八十一条 委托买卖证券分市价委托和限价 条 投资者构成：为不同类别的投资者在本所交易市场买卖证券的比例。投资者类别分为个人投资者、机构投资者、交易机构、海外投资者。第九章 清算交割时间和人员第一百 ...
//www.110.com/fagui/law_248603.html-了解详情
交易委托书以前，不得接受客户委托。第三十四条交易委托书至少应当包括以下内容：（一）开户日期；（二）委托人姓名、年龄、性别、出生地、职业、地址、 执行交易指令、咨询、保证金收付、结算、业务稽核等的从业人员必须取得中国证监会授权机构颁发的《期货经营机构从业人员资格证书》。未取得资格证书者不得从事国债期货 ...
//www.110.com/fagui/law_356606.html-了解详情
签章。 第四十九条 委托人在办理电报、传真、信函委托时，由证券商代为填写委托书，并将函电文件附于委托书后。 第五十条 委托买卖证券分市价委托和限价委托 第八章 费用 开户费 第一五八条 委托人开立股票帐户，须向本所交纳开户费，个人投资者依帐户的不同形式交纳１０元或４０元，机构投资者５００元。 第一五 ...
//www.110.com/fagui/law_89347.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务