了明确监管要求。为了尽快落实《指引》中各项规定，防范业务风险，已经设立直投子公司的证券公司应当对照《指引》的各项要求，就落实情况进行全面自查。自查的重点 及承销协议等。“实质开展相关业务”是指证券公司虽然未与拟上市企业签订书面协议，但以拟上市企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商身份为拟上市企业 ...
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董事会、监事会和股东大会等机构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责 政策和程序。第十一条 公司应建立完整的风险评估体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临 ...
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和注册会计师，必须从促进证券市场健康发展，防范和化解市场风险的高度。进一步增强规范执业的紧迫感，增强提高执业质量的使命感和责任感，牢固树立对市场负责， 信息在不同时期必须可比，也就是财务信息必须具有一贯性。据此，我国独立审计准则规定，注册会计师的审计报告需要对企业所采用的会计政策是否一贯表示意见。但是 ...
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非专业投资者准确了解基金情况。 七、招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。 八、招募说明书中的 及兼职情况等；6、部门设置及员工情况；7、内部风险控制、监察及稽核、财务管理及人事管理等制度的建立情况；8、经营状况(1)截止招募说明书印发日的上 ...
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服务水平，为金融安全区内企业提供及时、便捷、高效的信贷服务。3．内部管理制度完善，运行机制灵活，具有较强的自我防范和化解风险的能力。银行机构在 划拨固定资产或吸收民间资本进行重组，增强实力。推动证券、保险、财务公司等各类金融机构或企业组建新的担保机构，按照市场化原则运行。引导民间资本组建信用担保机构， ...
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非专业投资者准确了解基金情况。七、招募说明书不得登载任何个人、机构或企业的祝贺性、恭维性或推荐性的题字、用语及任何广告、宣传性用语。八、招募说明书中的数字 及兼职情况等；６、部门设置及员工情况；７、内部风险控制、监察及稽核、财务管理及人事管理等制度的建立情况；８、经营状况（１）截止招募说明书印发日的 ...
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。各银行和证券公司要按照本《办法》精神，结合各自的实际情况，制定具体的办法措施，在切实防范金融风险的前提下，开办此项业务。在具体操作过程中遇到重大 第四章贷款程序第十三条借款人申请质押贷款时，必须向贷款人提供以下材料：（一）企业法人营业执照、法人代码证、法定代表人证明文件；（二）中国人民银行颁发的贷款 ...
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进行核查和判断，并在发行保荐书和发行保荐工作报告中客观反映基本情况和风险因素，对重要事项应当独立核查和判断。二、采取措施，切实解决首次公开发行 ，审计证据是否足以支持审计结论。（九）相关中介机构应保持对财务异常信息的敏感度，防范利润操纵会计师事务所、保荐机构应关注发行人是否利用会计政策和会计估计变更 ...
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。第二十五条证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。第二十六条中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准 具体措施和期限。 第五章监管措施 第三十三条证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了保留意见或者带有说明段无 ...
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。第二十五条 证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。第二十六条 中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定 具体措施和期限。第五章 监管措施第三十三条 证券公司的财务会计报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表被注册会计师出具了保留意见或者带有说明段无 ...
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