所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。第二十二条律师应承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求 发行人、持有发行人5％以上(含5％)的主要股东(追溯至实际控制人)、发行人的控股公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在， ...
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的，中国证监会不予受理。中国证监会在正式受理收购人的豁免申请后三个月内，对于是否予以豁免做出决定；获得豁免的，收购人可以继续增持股份。收购人申请豁免的申报材料的 和验证，并就其负有责任的部分承担连带责任。第六章附则第六十三条本办法下列用语的含义：(一)要约是指收购人向被收购公司股东发出的、愿意按照要约 ...
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出具的文件，该文件应说明内部职工股的发行和规范过程及公司在内部职工股发行中存在的问题，并承担相应责任。其内部职工股可依据我会《关于股票发行工作若干规定的 c、对未托管股票的处理办法。d法人股及国家股是否已进行了托管。e、若股票已全部托管，托管证明中必须有“全部集中托管”的字样。另外，托管机构应在出具的 ...
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股票所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。第二十二条律师应承诺同意发行人部分或全部在招股说明书中自行引用或按中国证监会审核要求引用 发行人５％以上（含５％）的主要股东（追溯至实际控制人）、发行人的控股公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。如存在，应 ...
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制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司 证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第一百四十七条 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部 ...
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核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。 4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本 ，本所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。 (一)公司出现重大违法行为； (二)公司情况发生重大变化不符合债券上市条件； (三)发行公司 ...
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，出售或报废占其同类资产总额５％以上的； ８．由于不可抗力，致使重要或全部业务停顿； ９．重大诉讼及工商、税务等行政处分案件的进展情况及终结； １０． 有关文件内容在公开的时候发生变动而未经本所同意，上市公司及有关当事人除对由此引起的一切后果承担责任外，必须在传播媒介中负责澄清。 第二十六条 有关上市 ...
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的分公司、证券营业部和证券服务部不具备法人资格，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。第二十一 ；（七）法定代表人或主要负责人的变更手续是否完备；（八）证券公司从业人员、高级管理人员是否遵纪守法；（九）证券公司是否违章、违法经营；（十）是否 ...
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制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司 公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第七章 证券登记结算机构 第一百四十六条 证券登记结算机构为证券交易提供集中的 ...
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制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。 客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限，保存于证券公司 公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 第七章 证券登记结算机构 第一百四十六条 证券登记结算机构为证券交易提供集中的 ...
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