管理制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度的情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业自律 费用的主要构成情况等；４．公司前５名股东、部门经理以上的高管人员、执业人员及业务等方面的变动情况；５．关联公司及与关联公司之间在人员、财务 ...
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公司有关人员应承担责任。(十三)禁止编报虚假财务会计信息。上市公司应严格执行有关会计法规、会计准则和会计制度，加强会计核算和会计监督，真实、公允地反映公司的 发挥自律组织在促进上市公司提高公司治理、规范运作水平等方面的积极作用。加强对上市公司高级管理人员的培训和持续教育，培养诚信文化，提高高级管理人员 ...
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、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的 三十二条证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券和投资产品。第三十三条证券公司应当 ...
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〕99号）和《国务院关于同意建立整治非法证券活动协调小组工作制度的批复》(国办函〔2007〕14号)等文件精神，为加强有关方面的协调配合，健全我省打击 要求，做好相关工作。4.组织指导打击非法证券活动宣传和投资者教育。5.协调解决打击非法证券活动中出现的问题，并加强有关部门、各地区信息沟通与交流。 6 ...
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)负责本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据备份，防范计算机病毒。(五)负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供有关信息。派出机构的行政、人事教育和培训、国际合作等方面的工作，按照有关文件的规定执行。各派出机构要严格按上述各项职责和要求 ...
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的，应做'特别风险提示'。第四十六条关于技术风险，应重点说明发行人技术不成熟的风险，在技术市场化、产业化和经营规模化方面的风险，过度依赖核心技术人员的风险， 应由承销项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖公章。关联法规：全国人大法律（1）条第一百七十条发行人律师应在上述声明后声明：本 ...
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的，应做“特别风险提示”。第四十六条关于技术风险，应重点说明发行人技术不成熟的风险，在技术市场化、产业化和经营规模化方面的风险，过度依赖核心技术人员的风险 应由承销项目负责人、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖公章。关联法规：全国人大法律（1）条第一百七十条发行人律师应在上述声明后声明：“本 ...
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机关工作人员。(七)执行国民经济与社会发展计划和财政预算。(八)领导管理全州经济、教育、科技、文化、卫生、体育、计划生育、城乡建设、财政、环境和资源保护 州政府常务会议讨论决定。(三)州政府各部门及各县市报送州政府审批的有关计划、投资、财政、编制等方面的问题，由主管副州长根据州长授权审批，其中重大问题 ...
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的相关政策，调整和完善国资管理、企业考核、会计核算、信贷政策、外商投资等方面的规定，使股权分置改革相关政策衔接配套。地方人民政府要加强对本地区上市公司 公司，其股权分置改革方案在相关股东会议表决通过后，由国务院有关部门按照法律法规办理审批手续。股权分置改革方案中外资股比例变化原则上不影响该上市公司已 ...
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健全内部审计制度，加强内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等规定，结合本市内部审计工作情况，制定本规定。第二条内部审计 本部门、本单位生产、经营、财务和经济管理等方面的有关会议，召开与审计事项有关的会议；（三）对审计涉及的有关事项，向有关单位、个人进行调查并取得 ...
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