影响披露内容完整性的前提下做适当修改，但应在报送时作书面说明。第六条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的 会计制度及主要会计政策、主要科目的注释等。会计师应当说明公司前两年所采用的会计制度及主要会计政策与最近一年是否一致，如不一致，应做出相应的调整；如截止 ...
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公司在拟迁入的中国证监会派出机构辖区内已设立营业部，且该营业部持续经营一年以上，经营正常，无重大违法违规记录，不存在因涉嫌违法违规正在被中国证监会或者 起五个工作日内，按照期货经纪合同约定的方式通知公司全体期货投资者，并按照平等自愿的原则，妥善处理公司全体期货投资者的保证金和持仓。(6)在公司全体期货 ...
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事项进行调查。第二章基本要求第四条主办券商应针对每一公司设立专门的项目小组，负责尽职调查等工作。第五条项目小组由主办券商内部人员组成，至少为三 管理，了解上述人员是否在公司领取薪酬，判断其人员独立性。通过与管理层和相关业务人员交谈，查阅公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料，到相关单位进行核实等方法 ...
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）其他重大关联交易。第三十三条 公司应披露重大合同及其履行情况。包括（但不限于）：（一）在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他 ，需单独注明。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历。董事、监事、高级管理人员如在股东单位任职，应说明职务及任职期间，以及在除股东 ...
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少于十年。 第七条项目小组应在尽职调查工作完成后，出具尽职调查报告，并对其负责。 第三章尽职调查主要内容和方法 第一节公司财务状况调查 一、内部 会计政策和估计是否符合会计制度和会计准则的相关规定，判断其合理性。 通过查阅投资合同、资产评估报告、资产权属证明、账簿等方法，对股东投入的无形资产，评价无形 ...
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任何交易、非交易及开户等业务的依据。请会员及相关单位做好向投资者的宣传提示工作。 特此通知。 测试联系电话：深圳证券交易所： 0755-82083510中国结算公司： 0755-25946080，25987818（深圳分公司）深圳证券通信公司： 0755-83182222 深圳证券交易所中国证券登记 ...
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文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。（二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和落实。（三）事项识别：公司管理层 进行核查。如发现异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。第三十一条公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行 ...
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提供最近一期财务会计报告并予以说明；如果该法人或其他组织成立不足一年或者是专为本次上市公司收购而设立的，则应当比照前述规定披露其实际控制人或者控股公司 十一条财务顾问及其法定代表人应当在本报告上签字、盖章、签注日期，并载明以下声明：“本人及本人所代表的机构已按照执业规则规定的工作程序履行尽职调查义务， ...
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印发给你们，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二〇〇六年四月二十一日进入风险处置程序证券公司信息系统托管交接工作技术指引目 录第一章 总则第二章 管理原则 4第三章 的台账记录。6．托管期内新增加的技术文档必须在《技术资料登记表》(表34)、《信息技术合同台账》(表35)等中记录。7．托管期内，技术文 ...
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1、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项；2、集合资产管理合同可以 对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后十个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。证券公司已申报的集合资产管理计划尚在 工作经历 ...
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