。关联法规：地方政府规章（2）条第二条深圳市证券业电话自动委托交易业务的审批，管理和监督职能由中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关）行使。第三条电话 特别是要符合消防和其他安全要求，并且在面积、温度、湿度、工作条件等方面能确保电脑的正常工作。二、有健全的内部管理制度和操作规程。三、有至少三名 ...
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程序，以及防范、化解风险的措施。主要包括证券公司经营与管理中的授权与审批、复核与查证、业务规程与操作程序、岗位权限与职责分工、相互独立与制衡、应急 证券公司应建立完善的交易记录制度，加强电子交易数据的保存和备份管理，确保自营交易清算数据的安全、真实和完整，并确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行 ...
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。(三)建立行之有效的风险控制系统，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整。(四)不断提高经营管理的效率和效益，努力实现公司价值的最大化， 的选址、投入与产出进行严密的可行性论证。(二)统一制定证券营业部的标准化服务规程，不断的提高证券营业部的服务质量和避免差错事故的发生。(三)制定统一的 ...
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管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。第六条申请人的基金托管营业场所、安全防范设施、与基金托管业务有关的其他设施和相关制度，应当符合下列规定：（一 应急处理方案、应急处理能力测试报告；（十）相关业务规章制度，包括业务管理、操作规程、基金会计核算、基金清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险管理 ...
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平方米以上；（４）证券交易代办点一百平方米以上；二、设备：（１）符合银行业管理的安全要求；（２）齐备的电脑装置，如买卖盘传递设备，股票行情电动揭示牌 交易规则，结算和交割以及其它有关上市证券交易及股份事务运作的行为规范、业务操作规程，报主管机关核准后执行。二、证券登记公司应提供证券的印制、登记服务，并 ...
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：（一）具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备，强化技术手段以保障数据安全；（二）建立系统故障应急处理机制和灾难备份机制；（三）完善公司治理，建立 内部稽核和检查；（四）制定债券登记、托管和结算相关业务规则与操作规程，加强对关键岗位的管理。第九条下列事项，债券登记托管结算机构应当报中国人民银行批准： ...
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证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内容管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、 的制度、办法、规定不传达、不执行；(二)对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；(三)对证监会的监督检查工作不接受、 ...
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条证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内容管理制度和工作程序，并报证监会备案。证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存 制度、办法、规定不传达、不执行；（二）对工作不负责任，管理混乱，致使有关业务制度和操作规程不健全、不落实；（三）对证监会的监督检查工作不接受 ...
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年度报告、审计报告、净资本及风险控制指标专项审计报告、资产管理业务专项审计报告、客户资金安全专项审核报告以及内部控制专项审核报告，并通过机构监管综合信息 。 （一）会计师事务所应当认真执行审计准则，按照风险导向审计理念，完善审计执业规程，客观、审慎地发表审计意见，并对证券公司金融资产分类及变更、公允 ...
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，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司内部控制指引》的有关规定，现就进一步加强证券营业部内部控制提出如下意见：一、加强对证券营业部的人事管理(一)证券营业部负责人、证券营业部电脑部、财务部负责人应当由证券公司总部直接委派、垂直管理，并建立公司总部与上述人员的直接、有效沟通渠道。(二)证券营业部 ...
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