第四章附则附件证券公司财务报表附注编制的一般规定第一章总则第一条为适应证券市场发展的需要，规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，提高证券公司财务信息的 、会计师事务所及相关责任人员予以处罚。第十五条已公开发行股票的公司、中外合资（合作）的证券公司除遵从本准则外，还应遵从相关的特别规定。第二章年度 ...
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产品或技术面临被淘汰；（五）投资项目在市场前景、技术保障、产业政策、环境保护、土地使用、融资安排、与他人合作等方面存在的问题，因营业规模、营业范围 各年度采购总额的百分比，如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数客户的，则应披露其名称及采购比例。对于供应商存在同属相同的实际控制人情形的 ...
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切实保护投资者利益，防范风险，加强网上证券委托(以下简称“网上委托”)的管理，保证我国证券市场健康发展，制定本办法。 第二条网上委托是指证券公司通过互联网，向在本 七条证券公司应制定专门的业务工作程序，规范网上委托，并与客户本人签订专门的书面协议，协议应明确双方的法律责任，并以《风险揭示书》的形式，向 ...
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商业银行、其它商业银行、城市合作银行，上海、深圳证券交易所、中央国债登记结算有限责任公司、中国外汇交易中心：为了规范发展国债回购市场，禁止银行资金违规流入股票 自行协商融券利率，在１９９７年６月３０日之前自行结束协议。五、禁止一切金融机构挪用代客户保管的证券进行回购、现券交易及其它交易，禁止一切挪用代 ...
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，报中国证监会审批。 四、商业银行、城市合作银行、保险公司、企业财务公司、租赁公司、典当行及融资中心(金融市场)所属的证券营业部尚未办理转让审批手续的 超过人民币500万元。没有经纪业务利润的不得加价。证券营业部的转让，原则上以协议转让为主。 六、证券营业部可在所在省、自治区、直辖市和计划单列市的范围 ...
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公司，改称大鹏红荔部。实际上，大鹏证券公司没有真正接管，只是按协议收取手续费，大鹏红荔部与合作行也未真正脱钩，其负责人王妍，既是大鹏红荔部经理， 十一条第(八)项所述的“为股票交易提供融资的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《股票条例》的有关规定，经研究决定：1.对大鹏证券公司给予警告处分 ...
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投资者共同出资设立子公司。参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；（二）有助于 责任。第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司 ...
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投资者共同出资设立子公司。参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：（一）在技术合作、管理服务、人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势；（二）有助于 责任。第三十六条 子公司违法经营或者出现重大风险，严重危及市场秩序、损害基金份额持有人及其他客户利益的，中国证监会可以采取暂停子公司业务或责令基金管理公司 ...
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日报表 73第一章 总则第一条为保护证券投资者合法权益，维护国家经济安全和证券市场秩序，妥善处置证券公司风险，根据证券法、公司法、破产法等相关法律，以及证券公司 实施。第四十一条对因客户结算保证金存管方式变化导致的系统建设，托管工作组应会同存管银行向中国证监会提交有关协议文本、业务方案及技术方案等申请 ...
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。证券公司分公司和证券营业部是证券公司全资附属的非法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营。证券营业部不得再下设营业性场所；不得 。未经中国证监会批准，证券公司不得利用互联网络进行证券交易。(二)证券公司应当将客户存入的交易结算资金全额存入指定的商业银行，单独立户管理。严禁任何单位 ...
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