服务的会计师事务所，应依法批准成立已达三年，经登记取得法人资格，内部机构及管理制度比较健全。对由于合资、合作、合并、改组、重建、另建等原因 编报的财会资料，一律无效。第七条根据《注册会计师执行股份制试点企业有关业务的暂行规定》，经财政部批准，已取得执行股份制试点企业社会募集公司业务许可证的会计师事务所 ...
//www.110.com/fagui/law_57897.html-了解详情
各证券公司： 为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，做好证券经纪人执业注册登记工作，我会制定了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，经向中国证监会备案， 对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为 ...
//www.110.com/fagui/law_358294.html-了解详情
公司： 为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》(以下称《 进行完整记录。 第二十九条证券公司应当做好客户对证券经纪人投诉的受理与处理工作，公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，认真处理客户的投诉和意见，及时 ...
//www.110.com/fagui/law_358295.html-了解详情
保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动通知如下：一、任何机构 利益冲突的情形。（三）证券投资咨询机构需在每逢单月的前三个工作日内，将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和 ...
//www.110.com/fagui/law_42619.html-了解详情
年检结果。各派出机构要对年检工作高度重视，重点检查参检机构及人员执行 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度 ，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资 ...
//www.110.com/fagui/law_145976.html-了解详情
年检结果。 各派出机构要对年检工作高度重视，重点检查参检机构及人员执行《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度 ，各派出机构要督促辖区内证券投资咨询机构加入中国证券业协会证券分析师专业委员会，执业人员应接受该委员会组织的业务培训。从2001年年检起，我会将把证券投资 ...
//www.110.com/fagui/law_38460.html-了解详情
通知》发布之日起，协会开始受理基金评价业务相关申报材料。符合《暂行办法》和《自律管理规则》规定的条件、拟申请入会或备案的基金评价机构，应当根据《基金 基金行业相关信息。第九条 独立基金评价机构、媒体及中国证监会认定的其他机构应当在《暂行办法》施行后30个工作日内或其开始从事基金评价业务后30个工作日内 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
证券投资咨询业务，进一步落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》(证监机构字[2005]143号，以下简称《会员制规定》)，推动证券投资咨询行业健康发展，根据《 传播媒体上向投资者发表投资咨询文章、报告或者意见时，未注明机构名称和执业人员真实姓名，未对投资风险作充分说明；在向投资者提供的证券、期货 ...
//www.110.com/fagui/law_139788.html-了解详情
申报材料与该机构年检申报材料一起由证券投资咨询机构统一报所在地证监会派出机构。三、工作报告内容参加年度检查的机构需全面报告本机构开展证券投资咨询业务情况，其中应包含 继续从事证券投资咨询业务。（二）对未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及证监会有关规定进行规范的机构，将暂缓对其年检，并限其在两个月内 ...
//www.110.com/fagui/law_42411.html-了解详情
证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》，现就证券投资咨询机构变更与证券咨询 均需自变更之日起五个工作日内调出、调入机构报注册地派出机构备案。咨询人员不再从事证券咨询业务的，原所在机构应收回其执业证书并上交注册地派出机构， ...
//www.110.com/fagui/law_41783.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务