公司北京和平里证券营业部：最近，中国证监会根据《审计署关于中国民族国际信托投资公司1996年度资产负债损益的审计建议》(审建金[1997]366号)，对你营业部 违反证券法规的 自营业务不得以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券”的规定，构成了《自营办法》第三十五条第(五)项所述“以自营帐户为他人 ...
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对永信置业、中保物业违规行为的主要责任人总经理王培棣处以警告。建议中国人保信托投资公司对三家机构违规负有领导责任的龙南华给予行政处分。3．依照《股票条例 罚款200万元和170万元，对重国投证券处以警告。5．责令人保信托加强对公司自营业务和风险控制的管理。上述机构和个人座自收到本处罚决定之日起15日内 ...
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福建华兴信托投资公司、福建省华侨信托投资公司、济南英大国际信托投资有限责任公司等九家公司在本所的全部交易席位已转让完毕，不再从事证券相关业务，经上述九家公司申请，深圳证券交易所决定,自即日起正式注销上述九家公司会员会籍。特此公告深圳证券交易所二○○四年一月八日...
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向开放式基金份额托管机构进一步申请查询投资者持有开放式基金的余额，以及办理后续相关业务。5、代销机构营业网点确认申请人与投资者亲属、监护人关系的方式包括：户口簿 账户卡挂失与补办、证券查询、证券（含开放式基金份额）继承业务的，我公司将免收所有与我公司业务相关的费用（由于技术系统原因，上海分公司办理上述 ...
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人民币40万元；国泰证券有限公司拆借资金1亿元，处以罚款人民币5万元；山东省国际信托投资公司拆借资金1亿元，处以罚款人民币5万元。 三、鉴于中国工商银行山东省信托 ，由我会检查验收；验收不合格者，将依据《股票条例》采取限制或停止证券经营业务的措施。上述机构应自收到本处罚决定之日起15日内，将以上罚款汇 ...
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苏州市信托投资公司：最近，我会对你公司违规炒作“东大阿派”股票问题进行了调查。现已查实你公司以下违规行为：一、操纵“东大阿派”股价1997年1月起，你 用于自营你公司于1996年12月开立了9个个人帐户用于自营业务，构成了《证券经营机构证券自营业务管理办法》第十四条第(二)款“以自营帐户为他人或以他人 ...
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法规规定的禁止行为，应履行执业回避和利害披露的义务。4、会员制业务合同应当明确证券投资咨询机构同会员之间的权利义务关系，合同条款包括但不限于：明确 和损失；明示咨询机构不得以任何形式承诺投资收益，也不得与投资者分享投资收益或者分担投资损失；明确合同主体是咨询公司，任何执业人员不得私自收取客户咨询费； ...
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珠海国际信托投资公司：你公司《关于〈经营外资股业务资格证书〉的申请》(珠信字[1999]17号)收悉。经审查，现批复如下：一、同意你公司从事外资股经纪业务的资格展期至2001年9月30日。 二、如你公司《经营外资股业务资格证书》所记载的事项发生变化， ...
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，函复如下。一、原则同意你省将浙江省国际信托投资公司(以下简称“浙江国投”)的证券业务部门和浙江证券有限责任公司(以下简称“浙江证券”)合并组建为一家新的证券 须报中国人民银行。 三、请通知浙江国投和浙江证券向我会报送组建新证券公司的申报材料。申报材料应包括：(一)浙江国投和浙江证券共同签署的申请报告 ...
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中国民族国际信托投资公司：你公司《关于经营外资股业务的展期申请书》(民信证字[1999]第085号)收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司从事外资股经纪业务的资格展期至2001年9月10日。 二、如你公司《经营外资股业务资格证书》所记载的事项发生 ...
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