开户网点的开户凭证。五、境内个人投资者开户费用每户１２０港元，其中２０港元由开户代理机构收，１００港元由本所收取。六、境外投资者办理Ｂ股开户的程序、 证件及其复印件；境外机构投资者开立Ｂ股证券帐户，须提供商业注册记证、授权委托书、董事身份证明书及其复印件、经办人身份证件及其复印件。第四条投资者遗失Ｂ股 ...
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报国务院证券监督管理机构核准。第十七条申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：(一)公司营业执照；(二)公司章程；( 、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款的规定处罚。第一百九十条 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者 ...
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其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。 国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。 第四十四条 国家鼓励 百五十九条 证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为： （一）代理委托人从事证券投资； （二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 ...
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的其他机构代为办理资产管理计划份额的 登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。 第十节 应及时采取措施制止，同时通知资产委托人并报告中国证监会； (四)经资产委托人授权，代理资产委托人行使部分因委托财产投资于证券所产生的权利； (五)国家有关法律 ...
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委托买卖单据和证券经营机构成交确认单据。3.在境内买卖B种股票的机构投资者的授权代表的委托买卖电传和证券经营机构成交确认电传。4.境外证券代理商委托买卖电传和 机构和境外代理商、投资者之间的协议办理。第三十八条 证券经营机构和境外代理商都须在结算银行存入一定金额的外汇作为结算保证金。第三十九条 在成交 ...
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，不得允许客户蓄意透支交易，不得接受客户的全权委托。交易指令必须由客户或其授权人签字，电话下单必须录音并补签字，场内出市代表不得直接接受客户交易指令。 机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。除已经证管办（证监会）初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外 ...
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的约定，代理客户向证券登记结算机构申请办理。前款所称的证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司 客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市 ...
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中国人民银行《储蓄国债(电子式)管理办法(试行)》(财库[2009]73号)的相关规定和授权，制定本细则。 第二条储蓄国债(电子式)实行两级托管体制。中央国债登记 销售方式进行账务处理： 在承购包销方式下，将提前兑取面额从试点商业银行代理总账户过户至自营账户。 在代销方式下，将提前兑取面额以提前兑取代 ...
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的约定，代理客户向证券登记结算机构申请办理。前款所称的证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司 客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市 ...
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持有人，包括机构以个人或其他机构名义、个人以他人或机构名义开立的A股账户。代理关系不规范的不合格A股账户是指投资者委托他人代为签订委托交易协议书或代为办理 不规范的不合格A 股账户，证券公司应督促投资者补齐授权委托书；不能补齐授权委托书的，证券公司应督促投资者解除代理关系。对于这类账户中，以代理为名， ...
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