检查方案。2、各证监局应于5个工作日内，编制完成上一个月辖区内证券公司客户交易结算资金情况月报，包括但不限于下列内容：(1)各类不按时报备数据 公司落实本通知关于客户交易结算资金独立存管工作的检查工作开展情况以及各证券公司的具体落实情况。(4)对辖区内证券公司上报的自查报告的核查工作开展情况，以及证券 ...
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在股东大会召开前三日，将董事会公告回购股份决议的前一个交易日及股东大会的股权登记日登记在册的前10名无限售条件股东的名称及持股数量、比例，在本所网站 方案和实际回购股份数量、比例、使用资金总额，对回购股份方案执行情况与方案的差异进行解释，并就股份回购方案的实施对公司的影响进行说明。股份变动公告应当确定 ...
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规定》”），制定本指引。第二条 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司，为减少注册资本但不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购本公司 差异作出解释说明。第二十三条 上市公司办理与回购股份相关的登记申请、申领股东名册、开立回购专用证券账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、 ...
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规定》”），制定本指引。第二条 在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司，为减少注册资本但不以终止上市为目的，通过集中竞价交易方式回购本公司 差异作出解释说明。第二十三条 上市公司办理与回购股份相关的登记申请、申领股东名册、开立回购专用证券账户、划转回购资金、查询相关人员和中介机构买卖股票情况、 ...
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时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；(二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的 的保证金。全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户，明细核算。 ...
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从业情况及其从业资格进行年检。负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。 应当于每个会计年度结束后３个月内，向地方证管部门报送年度营业报告书、经注册会计师事务所审核的资产负债表、损益表和财务状况变动表，以及地方证管部门要求报送 ...
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的证券，不得为客户融券交易。第四十一条会员接受委托买入证券必须以客户资金帐户上实有的资金支付，不得为客户融资交易。第四十二条会员接受客户委托，当日买入的证券 （Ｔ＋１）开市前为客户完成清算交收手续，并在营业时间内为客户提供查询服务。Ｂ股的交收期由结算规则另行规定。第七十五条会员不得以投资者违约为由，不 ...
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。本标准起草单位：中国证监会基金监管部、中国证监会信息中心、中国证券登记结算公司、华夏基金管理有限公司、博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、汇添 的销售人定时定额购买基金单位之前而进行的注册申请。定时定额注销申请是指投资人在定时定额注册之后，不再通过开放式基金的销售人定时定额购买基金单位而进行 ...
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条 证券商须配备若干名专职清算交割人员(以下简称“清算员”)，并经本所考核合格和登记注册后方可执行清算交割任务。第一百五十八条 证券商清算员，必须佩带本所 人士。第二百零五条 在下列事项宣布前的一个月内，上市公司的人员均不得买卖所属公司的任何证券：(1)公布发行人的中期报告及年度报告。(2)公布中期及 ...
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．公司创立大会或股东大会同意公司股票上市的决议； 14．涉及公司的重大法律诉讼事项； 15．增资发行的公司前次公开发行股票所筹资金的运用情况； 16．其他重要 2．最近三个会计年度及当年一月至上市日前一个月经会计师事务所注册会计师鉴证的财务报表； 3．证券主管部门规定的其他文件。第三十二条 申请上市 ...
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