执行、保证金收付、结算及交割业务的人员；2、从事期货交易投资分析、咨询或期货经营机构内部财务、业务稽核及其他相关业务的人员。 第二章 从业人员资格 )不按客户的委托事项进行交易; (十三)违反本办法第四章规定的行为; (十四)国家法律、法规禁止的其他行为。 第二十二条 未依本办法规定的程序取得资格证书 ...
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了不良影响和一定的经济损失，对此，省有关部门进行了查处，现通报如下：潮阳市金山信息咨询有限公司、揭阳市金盛信息咨询有限公司、梅州市华祥金雄信息咨询 三、要发挥有关新闻机构的作用，加大舆论监督力度，宣传我国现行期货法规，加深投资者对非法境外期货交易危害性的认识，增强广大投资者的法律意识和风险防范意识。 ...
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六十二条证券商有下列行为者，交易所可按照有关法规报经主管机关核准对其处以罚款，并给予警告、停止交易，以至除名的处分：（一）违反有关法律和本办法规定；（ 三）股票上市核准及买卖的管理和监督；（四）股票投资信托、股票融资和股票投资咨询业务的批准、管理和监督；（五）审批交易所、登记公司和证券商的设立对其业务 ...
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；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年 合格者，可申请证券投资咨询从业资格。申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格 ...
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上报中国证监会处罚，并追究主要负责人的责任。对于违反《通知》规定情节严重、触犯法律的，移交司法机关处理。 二、 省人民银行和各级金融机构要采取切实措施， 成果。凡未按国家和省政府规定办理审批手续擅自从事期货交易、经纪和咨询业务或设立相关机构者，凡擅自开展境外期货业务、金融期货交易、外汇按金交易者，均为 ...
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相关费用由双方约定。十、交割写明具体的交割办法。十一、期货经纪机构应当提供咨询及服务事项的范围期货经纪机构有义务至少提供以下服务：及时准确地提供市场行情， 从业人员管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况 ...
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或其他可能对公司经营产生重大影响的事项进行投票表决时，应当对其是否符合国家法律法规和有关规定、是否存在损害社会公众股股东合法权益发表明确意见。上述意见应在 的其他工作，如提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等。第三十七条独立董事应当通过《独立董事工作笔录》对其履行 ...
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存在利益冲突的业务部门的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的 证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。第二十六条证券公司应当建立证券研究 ...
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。乙方同意，电话录音，电脑记录等业务过程中形成的记录与书面指令具有同等的法律效力。(乙方可以约定采用某种指令下达方式)第二十二条 甲方有权审核乙方的指令， ，乙方的保证金不得用来抵偿甲方的债务或者挪作他用。 第十节 信息，培训与咨询第三十五条 甲方应当在营业场所向乙方提供国内期货市场行情及与交易相关的 ...
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人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》等法律法规制定本指引。 第二条在中华人民共和国境内依法设立的基金销售机构开展网上基金 。 第三章门户网站 第二十条门户网站指基金销售机构建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。 第二十一条基金销售 ...
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