资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准的客户交易结算资金清理方案逐步归位； (五)证券公司拟设立的证券服务部应与其归属的证券营业部在同一省级行政区； 失效，半年内不得重新申请。四、监督管理在证券服务部监管工作中，各派出机构除应根据现行证券服务部监管法规履行职责，还要做好以下几项工作： (一)要求 ...
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、原则同意将新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司的方案。 二、新疆宏源信托投资股份有限公司改组为证券公司前，应将非证券类资产及相应的负债全部剥离，同时将挪用的客户交易结算资金全部归还。 三、请督促新疆宏源信托投资股份有限公司按照《关于印发〈进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字 ...
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过去形成的控股股东占用上市公司资金或上市公司为其提供担保的情况，控股股东应尽快与上市公司董事会协商制定切实可行的解决方案，并由上市公司及时予以披露 整改落实情况向股东大会报告，并报证券监管部门备案。九、中国证监会合肥证券监管特派员办事处要与上市公司所在地人民政府及有关部门保持经常沟通，加强协调与配合， ...
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具备监督基金投资人身份认证、账户关联、资金划转控制、资金流向监控、大额预警处理、基金销售数据导入、与中国证监会基金综合监管系统联网等功能；（三）指定特定 或者限制开立销售账户的情形；（二）明确约定协议到期后妥善处理相应业务的方案； （三）明确约定违约责任。违约责任约定不明的，监督机构对基金投资人承担 ...
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、委托理财等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。 的差异额备注投资额预计完工时间投资额完工程度完工时间第六十四条发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺 ...
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、要切实做好企业申报材料的初审工作各地证管办(证监会)要充分履行自身的职能，加强发行监管。在审核企业申报材料过程中，要按照国家及证监会的法律、法规和规定，严 股票发行工作证券商在制定和执行发行方案时，要切实组织好安全保卫和技术保障工作，确保设备正常运转和发行顺利进行，要加强对申购资金的验资和公证，不能 ...
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选定具有主承销资格的证券公司对企业进行辅导，并按有关规定及时向中国证监会太原证券监管特派员办事处（以下简称太原证监特派办）报告辅导情况。（四）辅导期内，上市 项目按计划进度实施。（六）上市公司确实需要改变募集资金投向的，应按法定程序确定调整募集资金使用的方案，并及时向省上市办通报情况。（七）上市公司 ...
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要切实做好企业申报材料的初审工作各地证管办（证监会）要充分履行自身的职能，加强发行监管。在审核企业申报材料过程中，要按照国家及证监会的法律、法规和规定，严把 股票发行工作证券商在制定和执行发行方案时，要切实组织好安全保卫和技术保障工作，确保设备正常运转和发行顺利进行，要加强对申购资金的验资和公证，不能 ...
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同意书4－5特殊行业(或企业)主管部门出具的监管意见书第五章募集资金运用的有关文件5－1本次募集资金运用方案及股东大会的决议5－2有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件(如需要立项批文)5－3发行人全体董事签字的募集资金运用项目的可行性研究报告(如有个别董事不同意或弃权，应说明原因并加盖公司 ...
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和业务规模；我会推进证券行业创新发展的政策措施和经试点证明成熟的业务、产品创新方案等，将逐步在规范类公司中推广实施。 六、规范类证券公司应按照有关规定主动接受相关证监局、证券交易所、证券登记结算公司的动态监管；持续维护客户交易结算资金安全、完整、透明；确保经纪、自营、客户资产管理等业务的依法合 ...
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