9 上市公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。 6.10 上市 遵守社会公德、商业道德，接受政府和社会公众的监督。不得通过贿赂、走私等非法活动谋取不正当利益，不得侵犯他人的商标、专利和著作权等知识产权，不得 ...
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单位应当承担原参保单位欠缴的生育保险费的责任。第三十条参保单位或职工，以非法手段骗取生育保险待遇的，由社会保险经办机构责令其改正，追回全部骗取金额；情节严重 或其工作人员违反本规定，有下列行为之一的，上级机关应当责令其改正，追回挪用、流失的款项；构成犯罪的，依法追究有关责任人的刑事责任；尚不构成犯罪的 ...
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和公众利益的行为，进行严厉制裁；对在专项整治中查明股东不实、虚假出资、非法占用公司资产等问题，并不能在限期内纠正违法违规行为、补足出资的，依法予以 .完善客户交易结算资金存管制度，分步实施客户交易结算资金第三方存管。对发生新增挪用的公司或使用公共资金的公司立即强制实行第三方存管。其他公司要按照证监会《 ...
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坐庄，利用资金与信息上的优势，哄抬或打压股价，制造虚假行情，牟取非法利润。(3)内幕交易。有的机构以种种手段贿赂内幕人员，获取内幕信息， 为 层次投资者在信息来源、操作、交割等方面处于不平等状态，违反“三公”原则。(5)挪用客户保证金。 擅自动用客户保证金，挪作自营买卖和给大户透支。(6)透支交易较为 ...
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地违反了《股票条例》第43条“任何金融机构不得为股票交易提供贷款”的规定，构成第74条第(10)项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。深圳有色为民源海南公司炒作琼民源股票提供贷款、透支，在自营活动中挪用银行拆入资金、超范围贷款，并与民源海南公司 ...
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《股票条例》第七十一条的规定，经研究决定： 1．对四川证券公司处以罚款人民币30万元，没收非法利息收入175．36万元； 2．对四川证券公司董事长兼总经理甘全中处以警告； 3．责令四川证券公司自收到处罚决定之日起30日内收回所挪用的全部股民保证金。四川证券公司应 ...
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股票账户”的规定，构成了《股票条例》第七十四条第十项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照 及《证券市场禁入暂行规定》(证监[1997]7号)，经研究决定：1.没收冰熊公司挪用募股资金买卖本公司股票和以个人名义开设股票帐户买卖股票的非法所得472。 ...
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总部对其进行离任审计。在离任审计结束前，被审计人员不得离岗。离任审计内容包括但不限于证券营业部的下列事项：有无挪用客户交易结算资金情况；有无为客户透支情况；有无挪用客户债券的情况；有无非法融资情况；有无超范围经营情况；客户投诉及处理情况以及被审计人员在各审计事项中的责任情况 ...
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和公众利益的行为，进行严厉制裁；对在专项整治中查明股东不实、虚假出资、非法占用公司资产等问题，并不能在限期内纠正违法违规行为、补足出资的，依法予以 .完善客户交易结算资金存管制度，分步实施客户交易结算资金第三方存管。对发生新增挪用的公司或使用公共资金的公司立即强制实行第三方存管。其他公司要按照证监会《 ...
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，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；“（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；“（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料 负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。“非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收 ...
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