事业单位，应严格遵守《通知》和省府[1994]63号文件的规定，一律不得从事期货代理业务，违者必须限期停止并视其情节轻重，处以罚款，没收非法所得，直至吊销 名义从事非法期货交易业务的机构和个人进行清理，严肃查处，坚决取缔。对典型案件必要时要公开处理，公开曝光。 五、加强我省期货市场监管工作省证券委期管 ...
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三)法定地址及营业场所变更；(四)经济状况发生重大变化；(五)发生经济、刑事诉讼案件；(六)停止经营期货业务；(七)取得其他期货交易所会员资格。第六章 期货经纪 委托时，双方必须签订《委托交易协议书》，明确双方权利、义务和面临的风险。第四十三条 从事期货经纪业务不得有下列行为：(一)泄露客户的委托事项 ...
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资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗 、日常监管和及时查处相结合的非法证券活动防范和预警机制，制订风险处置预案。对近年来案件多发的地区，有关地方人民政府要迅速开展查处、取缔工作，果断处置， ...
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市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。 等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前 ...
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时间、地点及股票认购和股款缴纳的方式；(八)所筹资金的运用计划及收益、风险预测；(九)公司近期发展规划和经注册会计师审核并出具审核意见的公司下一年的 的；(五)以客户的名义为本机构买卖股票的；(六)挪用客户保证金的；(七)在代理客户买卖股票活动中，与客户分享股票交易的利润或者分担股票交易的损失，或者向 ...
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资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众 领导小组办公室设在中国证券监督管理委员会内蒙古监管局，具体负责全区非法证券活动的案件查处和善后处置工作。各相关部门要明确分工，加强沟通，形成反应灵敏、 ...
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等有关部门联合发出了《关于改进证券市场电脑系统管理及安全工作意见》、《关于深圳证券商代理买卖沪股出现的问题及加强管理的意见》，堵塞了交易过程中的漏洞。（二） 、稽查职权。（３）集中力量查处典型案件。（４）加强与人民银行的配合，强化对券商的监管。（５）加强交易所的会员管理和风险控制。（６）加强券商的内部 ...
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建立完善防范和打击非法证券活动的长效机制。三、加强宣传教育，提高投资者的风险防范意识各地、各有关部门要加强对打击非法证券活动的宣传报道，广泛利用 宣传教育活动，提高投资者自我保护意识。通过宣传相关法律法规、公开报道有关典型案件，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护金融安全和社会稳定。 二○○七年六月十六日 ...
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指定的境外期货交易所进行交易，交易品种须经证监会认可。委托境外期货经纪公司代理交易，受托方必须是证监会认定的交易所的结算会员。证监会将同上述交易所所在 配合证监会加强对期货市场的监管，指定一个部门协助证监会进行期货市场的日常监管和案件查处等具体工作。已有证券(或期货)管理委员会或办公室的地方，建议可由 ...
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资本公司或集团公司驻中国代表处”等名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票;二是以“证券投资咨询公司”为名义，未经法定机关批准，利用 新修订的《公司法》和《证券法》的贯彻实施，加强联合执法，严肃查处案件，制订风险处置预案，建立健全防范和打击非法证券活动的长效机制，有效打击和 ...
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