的约定。证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费等方式进行不正当竞争。 三、设立集合资产管理计划的备案或批准程序(一)申报证券公司申请设立 管理计划的资格和内部授权情况；3、集合资产管理计划申报材料有关合同、协议的完整性、合规性、有效性；4、集合资产管理计划当事人(包括委托人、管理人、托管人 ...
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代销业务资格的商业银行或证券公司代为推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。证券公司对代理推广机构的推广活动负有监督检查义务，发现代理推广机构违反《 资产管理业务的自律管理和行业指导，制止证券公司集合资产管理业务活动中的不正当竞争行为，并对证券公司办理集合资产管理业务的运作情况跟踪记录。附件：1 ...
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第八十一条发行人应披露所聘任的债权代理人及其联系人和所订立的债权代理协议的情况。 第八十二条发行人应再次明确提示投资者认购本期债券视作同意债权 证监发行字[2003]26号、证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露同业竞争与关联交易情况。 第八十九条发行人应参照证监发行字[2003]26号、 ...
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造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争。第五条 投资者进行战略投资应符合以下要求：(一)以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规 )'。如投资者取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于25％，商务部在颁发的外商投资企业批准证书上加注'外商投资股份公司(A股 ...
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控制关系。实际控制人应披露到自然人、国有资产管理部门，或者股东之间达成某种协议或安排的其他机构或自然人，包括以信托方式形成实际控制的情况。 如实际 技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员) □适用 □不适用 说明对公司核心竞争能力有重大影响的人员的变动情况，并说明变动对公司经营的 ...
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有关事宜进行审议并形成决议。董事会应就上市公司重组后是否产生关联交易或形成同业竞争等问题向股东大会提交单独议案。上市公司应当聘请具有证券从业资格的律师，对股东 规则中关于关联交易的规定。同时，交易对方在与上市公司达成购买或出售资产的协议时，应立即向中国证监会和证券交易所报告其拟受让股权的情况并公告。 ...
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提供电话等自助委托方式，会员的委托系统应对自助委托过程有详细的记录，并在代理协议中充分说明自助委托的风险，明确会员与客户各自的责任。第八条会员在为客户 、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；6．以不正当手段恶性竞争。第十三条会员受到处罚，如影响其证券代理买卖业务的正常进行，应妥善 ...
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有关事宜进行审议并形成决议。董事会应就上市公司重组后是否产生关联交易或形成同业竞争等问题向股东大会提交单独议案。上市公司应当聘请具有证券从业资格的律师，对股东 规则中关于关联交易的规定。同时，交易对方在与上市公司达成购买或出售资产的协议时，应立即向中国证监会和证券交易所报告其拟受让股权的情况并公告。五 ...
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）披露所处行业的基本情况，包括但不限于：（一）行业的主管部门、监管体制、主要法律法规及政策等；（二）行业竞争格局和市场化程度、行业内的主要企业 ，与发行人是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款；（二）拟组建的企业法人的基本情况， ...
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服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。 (二)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。 (三)在执业过程中索取或收受 买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺； (四)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； (五)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私 ...
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