第六条定向投资人是指具有投资定向工具的实力和意愿、了解该定向工具投资风险、具备该定向工具风险承担能力并自愿接受交易商协会自律管理的机构投资人。第七条定向 融资工具的投资价值及投资风险进行实质性判断。注册不能免除企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信息的法律责任。第十一条非公开定向发行的注册工作 ...
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机构的分支机构无论是否领取企业法人营业执照和是否具有会员席位，只要是在该文件下发后，都应确认其不具有从事证券交易的主体资格。但在文件下发前，金融机构的 在实体处理上，对分支机构没有偿付能力的，应由其主管企业法人承担民事责任。关于承包方、借用方的主体资格问题。有些金融机构将其在交易场所的席位发包或出借给 ...
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每达到该公司股份总数百分之一时，应当在该事实发生之日起两个工作日内做出公告，公告期间无须停止出售股份。第六章中介机构第四十条为股权分置改革提供专业服务 。第四十四条保荐机构的法定代表人、保荐代表人应当在保荐意见书上签字，承担相应的法律责任。第四十五条律师事务所及在法律意见书上签字的律师应当履行下列职责 ...
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董事在审议对外担保议案时，应当对担保的合规性、合理性、被担保方偿还债务的能力以及反担保方的实际承担能力作出审慎判断。第十二条董事在审议计提资产减值 经营和运作，主动了解已发生和可能发生的重大事项，不得以不直接从事经营管理或者不熟悉有关问题和情况为由推卸责任。对公司涉嫌违法违规的行为，董事负有尽职调查并 ...
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应对董事会的决议依法承担相应的责任。 (二)对于与本次配股有关的关联交易，公司董事会应保证公司及在该项关联交易中非关联股东的利益不受侵害，并就 个工作日公告。 (二)股东大会表决通过配股方案后，应当按照证券交易所股票上市规则的有关规定公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会 ...
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证明的，应书面说明收入来源和不能提供合法收入证明的合理原因，并就收入的合法性做出承诺，对承诺的真实性承担法律责任。如收入来源为借款，应由 清算机构应对客户证券交易结算资金进行甄别确认，并将甄别确认情况及证监会认可的中介机构对客户证券交易结算资金进行专项审计的报告一并报送证监会，向证监会提出再贷款申请 ...
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《证券营业部审批规则》（征求意见稿）登报征求意见，请你们组织有关人员对该规则进行认真研究，并于本月15日前将修改意见反馈中国证监会机构监管部。同时 依法设立的从事证券经纪业务的机构，证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责证券营业部的 ...
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首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的国有股东承担转持义务。 第九条 混合所有制的国有股东，由该类国有股东的国有出资人 财政部负责对转持国有股充实全国社保基金的财务管理实施监管。财政部可委托专业中介机构定期对社保基金会转持国有股的运营情况进行审计。 第十七条 社保基金会 ...
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自治区、直辖市、计划单列市)财政厅(局)、国有资产监督管理委员会(办公室)，中国证券登记结算有限责任公司，有关国有股东、上市公司： 经国务院批准，现将《境内证券市场转 转持承诺，并载明各国有股东转持股份数量或上缴资金数量等内容。该批复应作为股份有限公司申请首次公开发行股票并上市的必备文件。 2、对于以 ...
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首次公开发行股票并上市的股份有限公司，由经国有资产监督管理机构确认的国有股东承担转持义务。第九条 混合所有制的国有股东，由该类国有股东的国有出资人按 条 财政部负责对转持国有股充实全国社保基金的财务管理实施监管。财政部可委托专业中介机构定期对社保基金会转持国有股的运营情况进行审计。第十七条 社保基金会 ...
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