登记结算机构和证券交易所报告，涉及法人以他人名义设立证券账户或者利用他人证券账户买卖证券的，还应当向中国证监会报告，由中国证监会依法予以处罚。第二十五条 合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并应履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。第四十七条 证券登记结算机构进行多边净额清算 ...
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中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。有无纸化发行 得分配给会员。上述各费用收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条 证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告义务：(一)每一财政年度 ...
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中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行 配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告义务：(一)每一财政年度终了 ...
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和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：(一)要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；(二)检查 配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条 证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告义务：(一)每一财政年度 ...
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规则中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行 得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告义务：（一）每一财政 ...
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）委托人必须履行下列义务：１、向受托人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况和有关文件资料；２、按照合同规定向受托人交付委托投资资产、承担证券买卖的 佣金及相关交易费用后，余额全部返还委托人。（十五）受托人的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。 ...
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清晰划分；（四）上市公司与该经营实体的主要高级管理人员签订聘用合同或者采取其他方式，就该经营实体在交易完成后的持续经营和管理作出恰当安排。第 保荐人和发行人律师应当各司其职，勤勉尽责，对本次非公开发行股票申请的合规性审慎地履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照 ...
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证监会）批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第三条 第二十九条 境内机构投资者、投资顾问挑选、委托境外证券服务机构代理买卖证券的，应当严格履行受信责任，并按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录 ...
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出质人和质权人。 第四十三条 如果债务履行期届满标准仓单质权人(债权人)未受到清偿的，质权人可依据标准仓单质押合同实现质押权，交易所在审核质权人的申请 并将货款存入指定买方会员的专用资金账户。(三)指定交割仓库审核转让申请，并通知买卖双方和交易所交割部。(四)交易所交割部打印标准仓单所外转让结算单，交 ...
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．合同标的；４．Ｂ种股票承销方式；５．Ｂ种股票的发行价格；６．当事人权利和义务；７．律师、会计师等费用的支付；８．履行合同的期限、地点；９．违反 市内的银行（包括外资银行）开立Ｂ种股票交易帐户。投资人直接通过特许证券经营机构认购和买卖Ｂ种股票，必须通过上述帐户办理资金的存入和支付。上述帐户为离岸帐户， ...
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