披露规定或未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。(十一)关于上市公司董事会是否履行其向全体股东所做出的承诺，应当关注以往承诺的履行情况 整改，及在其后的运营中是否出现类似的问题。(十三)关于上市公司最近三年所聘请的会计师事务所发生变更，应当关注公司是否提出充足的理由，以及前任会计师 ...
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中国证券监督管理委员会二○○六年五月二十二日附件一：《上市公司收购管理办法》修订说明为了规范上市公司的收购活动，保护上市公司和投资者的合法权益，维护证券市场 属于可以得到豁免的情形，收购人是否作出承诺及是否具备履行相关承诺的实力。国有股行政划转和变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因 ...
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愿意承担相应的法律责任。第五十一条承办律师应在进行充分核查验证的基础上，对申报事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实 。审查未通过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由。第五十四条证券公司变更高级管理人员，须向所在地中国证监会派出机构提出申请。中国证监会派出机构应在自 ...
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事务所应当严格遵照本公告的要求，切实做好2011年年报编制、审计和披露工作。现就有关事项公告如下：一、总体要求上市公司应严格遵守信息披露规范要求，认真执行公司 或变更的，应当详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明。对于本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的公司，应详细说明未分红的原因、未用于 ...
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披露时限及时向本所报告并披露。第十一条本所对上市公司信息披露的合法合规性主要考核以下内容：（一）公告事项是否符合法律、法规和本所相关业务规则的规定 且占公司最近一期经审计净资产的10%以上；（十四）未经履行审批程序或信息披露义务变更募集资金投向，累计金额在该次募集资金净额的10%以上；（十五）最近一个 ...
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或者投资者合法权益的重大问题的，可以根据审慎监管原则责令上市公司按照本办法的规定补充披露相关信息、暂停交易并报送申请文件。第十二条 自控制权发生变更之 公司减少关联交易和避免同业竞争，增强独立性；（二）上市公司最近一年及一期财务会计报告被注册会计师出具无保留意见审计报告；被出具保留意见、否定意见或者 ...
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与格式》，自公布之日起施行。 二○一○年三月二十九日公开发行证券的公司信息披露编报规则第20号——创业板上市公司季度报告的内容与格式第一章 总则第一 发生重大变化合计 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 当“是否达到预计效益”列存在“否”值时，此项必填项目可行性发生重大变化的情况说明 ...
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导致公司盈亏性质发生变化的，应当明确说明；（三）非标准无保留意见涉及事项是否明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定。6.10前述6.8条所述非 的基本情况和最近一年又一期经审计的资产总额、负债总额、净资产、主营业务收入和净利润等财务数据；出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当 ...
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工作。 九、督察长及相关责任人在监察稽核工作中应当谨慎勤勉、恪尽职守，维护公司经营运作的合法合规，防范和化解风险。对督察长及相关责任人严重失职、发现问题隐匿不 管理的其他基金的过往业绩是否遵守下列规定：1、不得登载基金合同生效不足六个月的基金过往业绩；2、基金合同生效六个月以上但不满一年的，登载从合同 ...
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A座中国证监会基金监管部 邮 编：100033 中国证券监督管理委员会 二○一○年十一月一日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 (征求意见稿) 第一章 总 则 第一条 为了 条规定的条件的，基 金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向 ...
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