的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。第十五条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反 不符合规定；（二）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常 ...
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来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金 资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务 ...
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的，及时披露进展或者变化情况。7.6 上市公司根据第7.3条或者第7.4条在规定时间内报送的临时报告不符合本规则有关要求的，可以先披露提示性 内容：(一)会议召开的时间、地点、方式、召集人和主持人，以及是否符合有关法律、法规、规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份 ...
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确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。第二十七条申购报价结束后，上市公司及保荐人应当对有效申购按照报价 是否公平、公正，是否符合非公开发行股票的有关规定发表明确意见。发行人律师应当对认购邀请书、申购报价表、正式签署的股份认购合同及其他有关法律文书进行见证， ...
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最低要求。不论本规定是否有明确要求，凡对投资者进行投资决策有重大影响的财务信息，公司均应予以充分披露。本规定某些具体要求对公司确实不适用的，公司可 预付账款期末余额超过资产总额的10%的，应说明其原因。(七)对属于证券化标的且不符合终止确认条件的金融工具，应分项披露其金额。(八)分项列示存货期初、期末 ...
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的决定；不符合规定要求或者未按照规定履行信息披露义务的，中国证监会不予受理。中国证监会在受理豁免申请后三个月内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以 利益的其他情形做出纠正的，应当主动纠正；未能纠正的，被收购公司董事会、独立董事应当采取充分有效的法律措施促其纠正，证券交易所依据业务规则进行处理；拒不 ...
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是股东遵规守法和社会信誉情况的确认；(2)对股东是实际出资人，不存在通过信托合同、托管、秘密协议等形式进行出资的确认；(3)对股东与关联方关系说明 管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国证监会的有关规定的意见。(十三)中国证监会规定的其他材料。附件二：基金管理公司分支机构设立申请材料的 ...
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管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在十个工作日内进行调整。集合资产管理计划申购新股 、托管人造成经济损失时，对委托人、托管人予以赔偿；15、法律、行政法规、中国证监会有关规定及本合同约定的其他义务。十三、托管人的权利与义务(一)托管人 ...
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证监会做出受理决定；不符合申报材料要求，或未履行信息披露义务的，中国证监会不予受理。中国证监会在正式受理收购人的豁免申请后三个月内，对于是否予以豁免做出 权益，维护证券市场正常秩序，根据《证券法》及其他法律、法规的有关规定，制定本办法。第二条上市公司股东权益变动信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、 ...
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提交的其他材料。第十九条 中国证监会依照法律、行政法规和本办法的规定，对证券公司的申请材料进行审查，做出是否批准的决定，并书面通知申请人。第二十条 十八条 证券公司因违法违规经营或者有关财务指标不符合中国证监会的规定，被中国证监会暂停客户资产管理业务的，暂停期间不得签订新的资产管理合同；被中国证监会 ...
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