记载、误导性陈述或者重大遗漏。第八十三条 中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。中国证监会派出机构可以对辖区内期货 和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（三）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。期货公司应当配合有关中介服务机构工作，如实 ...
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公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。第二十六条 期货公司风险监管报表报送前需经公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人 协议。协议应当载明下列事项： （一）介绍业务的范围； （二）执行期货保证金安全存管制度的措施； （三）介绍业务对接规则； （四）客户投诉的接待 ...
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上市公司：为保护广大投资者的合法权益，方便上市公司股东行使股东大会表决权，现发布《上市公司股东大会网络投票工作指引（试行）》，自发布之日起施行。目前 公司股东大会网络投票有关情况出具法律意见。第十二条本指引由中国证券监督管理委员会负责解释。我会此前发布的规章或其他规范性文件中有关股东大会投票表决的规定 ...
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证券登记结算机构同意，任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。第十四条证券登记结算机构及其工作人员依法对与证券登记结算业务有关的数据和资料 法规和中国证监会另有规定的除外。第三十九条证券公司应当采取有效措施，保证其托管的证券的安全，禁止挪用、盗卖。证券登记结算机构应当采取有效措施，保证 ...
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证券业协会和中国期货业协会；经营机构包括证券、期货公司，基金管理公司及证券、期货投资咨询公司。 第二章 安全职责划分第三条 中国证监会负责证券期货行业信息 为业务的可持续性运行提供保障。 第十一条 信息安全保障工作应遵循以下基本原则：(一)责任制原则：安全管理应做到“谁主管，谁负责”、“谁运营，谁负责 ...
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债市等高风险业务的窗口指导和风险提示，督促信托投资公司做好以下工作：一是切实履行尽职管理职责，严格落实内部分账管理制度，做好对客户与公众的信息披露工作； 公司和其他交易参与人挪用的情况。对入市资金的安全、收益进行列表报告(见附表)。发生损失的，要报告承担风险和化解风险的安排。相关报告于2004年11月 ...
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下属证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由证券公司管理。第二十三条 客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。证券 人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行；(二) 具有及时、安全、高效的资金汇划系统，能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两 ...
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、中国证监会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇局制定了《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，现予以发布，自发布之日起30日后施行。二OO五年 ，其举借外债按照境内中资企业举借外债的有关规定办理。第二十六条 相关政府机构工作人员必须忠于职守、依法履行职责，不得利用职务便利牟取不正当利益，并对知悉 ...
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和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。第三十五条 公司应对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各 ，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值。第四十二条 公司应当规范基金清算交割工作，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全。第 ...
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、关闭或破产证券公司的清算工作；(五)管理和处分受偿资产，维护基金权益；(六)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时 设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款 ...
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