。会员应当保证所报送数据的真实、准确、完整，并就此承担全部责任。 申报路径：本所网站——会员公司专区——业务办理——融资融券业务办理——融资融券数据申报（具体 或（和）证件号码（境内身份证、军官证、士兵证、境外身份证、其他），网站将反馈是否存在与本所上市的公司董事、监事或高级管理人员匹配信息，包括任职 ...
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持有人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站 所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。（一）公司出现重大违法行为；（二）公司情况发生重大变化不符合债券上市条件；（三）发行 ...
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书面方式问询，并就相关情况及时作出公告。上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他 业务标准和公认的道德规范发表专业意见，并对所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。第五十四条 注册会计师在审计中应当强化风险意识，勤勉尽责，保持 ...
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决议前，应检查公司是否符合现行配股的规定，并对本次配股募集资金使用的可行性作出决议。参与决议的董事应对董事会的决议依法承担相应的责任。 (二)对于与本次 是否相符。如有差异，应详细说明差异内容。 (三)前次募集资金未全部使用的，应说明未使用的资金数额、占所募集资金总额的比例。 (四)专项报告的结论性 ...
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各部门贯彻执行。作为从事证券业务的青证有限公司是应该知悉的，以不知是否合法为由判决不承担责任不符合事实。(二)对青证因证券回购合同形成的债务应按照第三 证券公司因违反国家法律、法规而给青海证券公司造成的经济损失和债务全部由转让方承担”为由判决第三人承担返还购券款责任，实属断章取义，对青证有限公司与第三 ...
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管理计划资产，按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第 直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任。第六十四条 证券公司违反本办法规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正， ...
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公平地提供信息，并依法对信息的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担法律责任。第五条中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的 依照下列程序审核发行证券的申请：（一）收到申请文件后，五个工作日内决定是否受理；（二）中国证监会受理后，对申请文件进行初审；（三）发行审核委员会 ...
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真实情况，必要时应当以书面方式问询。上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他 的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。第五十九条信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事 ...
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自收到申报材料后对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照《试行办法》及本通知的规定对 ，及时报告委托人和管理人；10、因自身过错导致集合计划资产损失的，向委托人承担赔偿责任；11、因管理人过错造成集合计划资产损失的，代委托人向管理人追偿； ...
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计划份额的除外。当投资者持有的计划资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有 、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他权利。资产 ...
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