的其他业务。第四章管理监督第十四条证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。第十五条 八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：一、通报批评；二、没收非法所得；三、罚款；四、拍卖库存证券；五、责令部分或全部停业整顿；六、撤销公司。以上 ...
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(六)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；(七)撤销有关业务许可。证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国务院证券监督管理机构经验收 三万元以上三十万元以下的罚款。第二百一十四条 收购人或者收购人的控股股东利用上市公司收购损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予 ...
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第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 损失的，依法承担赔偿责任，并处以一万元以上十万元以下的罚款。 第一百九十三条 证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的委托，买卖、 ...
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第十二章附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。 损失的，依法承担赔偿责任，并处以一万元以上十万元以下的罚款。 第一百九十三条 证券公司、证券登记结算机构及其从业人员，未经客户的委托，买卖、 ...
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内，视为该证券商的代理人。第六十四条主管机关和深圳市审计局为保护公共利益和投资者合法权益，可随时要求交易所提交关于其营业和财产状况报告和资料。发现违法嫌疑的，可 的，给予以下处罚：（一）登报通报批评；（二）处以１万元以下罚款；（三）该公司有价证券停牌交易５至７天；（四）造成重大危害的，提请司法部门依法 ...
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行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。第二条任何单位和 负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的 ...
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具备从事基金业务二年以上或者在其他金融相关机构五年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格。 第十二条证券投资 废止。 《基金销售管理办法(修订稿)》起草说明 为规范基金销售活动，保护基金投资人合法权益，促进基金市场健康发展，我们结合《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 ...
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投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；(五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；(六)组织期货从业人员的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十九条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查 ...
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二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券投资基金活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，促进证券投资基金和证券市场的健康发展，制定本法。 第二条 在中华 条 违反本法规定，未经批准，擅自设立基金管理公司的，由证券监督管理机构予以取缔，并处五万元以上五十万元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ...
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，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，制定本条例。第二条 从事期货交易及其相关活动的，必须 主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。第五十九条 期货经纪公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得， ...
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