净资本或从中扣除的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 12、计算净资本时，需要 券规模与净资本的比例前五名 27 其中： 28 29 30 31 32 接受单只担保股票市值与该股票总市值比例前五名 33 其中： 34 35 36 37 38 注 ...
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或者股东大会进行审议，并及时披露。除适用9.3条和9.10条规定外，下述担保事项也应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：（一）单笔担保额超过上市公司 通知书；（三）判决或裁决书；（四）本所要求的其他材料。11.1.4 上市公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容：（一）案件受理情况和基本案情 ...
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项规定披露信息前，应当向本所报送相关协议的复印件；（三）对担保事项的披露，应当说明担保协议签署及生效日期，被担保人基本情况：被担保人为法人的，应当包括企业 复牌；公告日为非交易日，则公告后第一个交易日复牌；（三）公司于交易日公布董事会关于权益分派、配股、公积金转增股本等决议，当日上午停牌，下午开市时复 ...
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通过外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；前款第（四）项担保，应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 9．12上市公司披露 （三）判决或者裁决书； （四）本所要求的其他材料。 11．1．4 上市公司关于重大诉讼、仲裁事项的公告应当包括如下内容： （一）案件受理情况和基本案情； ...
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或者营业场所；(十)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；(十一)审议结算担保金的使用情况；(十二)审议批准风险准备金的使用方案；(十三)审议批准总经理提出的 的审计报告；（十）拟增加出资额以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十 ...
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存续期间，其资质评级下降、不再符合净额清算担保交收标准的，本公司有权对其实施逐笔全额清算非担保交收的结算方式。三、对相关业务 交易登记结算暂行办法》予以修订并发布（详见本公司网站//www.chinaclear.cn）。四、根据上海证券交易所《关于做好企业债按证券账户净价交易的相关技术准备的 ...
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公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件； （三）股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； （四）从事金融期货结算业务的 ） 收付、存取或者划转期货保证金； （五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保； （六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； （七） 代 ...
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的实际持有人的详细情况，包括实际持有人的名称及其业务状况；（七）董事会关于本次关联交易对上市公司影响的意见；（八）所有评估及财务顾问意见；（九）本所 规定披露信息前，应当向本所报送相关协议的复印件；（三）对担保事项的披露，应当说明担保协议签署及生效日期，被担保人基本情况；被担保人为法人，包括企业名称、 ...
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意见，按照年度报告的报送时间和方式直接报送中国证监会。二００二年十二月二十七日证券公司年度报告内容与格式准则（２００２年修订）目录第一章总则第二章年度报告正文第一节 条和第１４３条；（二）证监发［２００１］６９号《关于证券公司担保问题的通知》中有关担保的规定；（三）证监机构字［２００１］５９号《关于对 ...
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目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等；（三）股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章 用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为 ...
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