是否必须8 AppSheetSerialNo A 24 申请单编号 同一销售机构不能重复 Y37 CurrencyType A 3 结算币种 具体编码依GB/T 12406-2008 Y40 DateOfPeriodicSubs A 8 定时定额申购日期 Y67 FundCode C 6 基金代码 ...
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豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以豁免的决定；取得豁免的，收购人可以完成本次增持行为。收购人有前款第（三）项规定情形 的内容表示无异议的，收购人可以进行公告；中国证监会发现要约收购报告书不符合法律、行政法规及相关规定的，及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。第二十九条 ...
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的有关规定，依法披露募集资金使用的相关情况。严禁违规使用募集资金进行投资理财的行为。非金融机构上市公司在开展委托理财、委托贷款等对外投资事项时应认真分析该投资 ，专家咨询委的具体组成办法、工作职责和工作制度另行制定。 第三章并购重组委及委员的职责第十一条并购重组委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国 ...
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公司经中国证监会批准，可以开展特定资产管理业务：（一）经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为 ；（四）已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；（五）已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易 ...
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姓名 实际控制人是否变化 是否收购方式 通过证券交易所的证券交易协议收购要约收购国有股行政划转或变更间接收购取得上市公司发行的新股执行法院裁定继承赠与其他 （请注明 收购的特别要求（在要约收购情况下，除按本表要求对收购人及其收购行为进行核查外，还须核查以下内容）10.1 收购人如须履行全面要约收购义务 ...
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； (二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员 机构开立基金销售结算专用账户时，应当就账户性质、账户功能、账户使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项以监督协议的形式与基金销售结算资金 ...
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证券公司的评价计分。第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，按以下原则给予 保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。第三十二条 证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用， ...
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执业证书。第十九条 基金评价机构及其评价人员从事基金评价业务等活动，不得有下列行为：（一）使用未经公开披露的信息或虚假信息作为基金评价的数据或依据；（ 说明（包括但不限于以下方面）a) 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准；b) 具体类别（包括各个子类别）及各类别包含的基金数量；c ...
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五条、第六十六条规定之外买卖证券；（四）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准：（ 状况，采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。结算参与人提供交收担保的具体标准，由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。证券登记结算机构应当 ...
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十五条、第六十六条规定之外买卖证券； (四)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 第十条证券登记结算机构的下列事项，应当报中国证监会批准： ，采取要求结算参与人提供交收担保等风险控制措施。 结算参与人提供交收担保的具体标准，由证券登记结算机构根据结算参与人的风险程度确定和调整。 证券登记结算机构 ...
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