应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上 条 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令 ...
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)变更注册资本申请书；(二)股东会关于变更注册资本的决议文件；(三)股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更注册资本的详细方案；(五 保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；(二) 审议并决定风险管理、内部控制制度。关联法规：全国人大法律（1）条第四十条具有实行会员分级结算 ...
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公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 规定。公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的公允声明。第一百零四条发行人应披露减少关联交易的措施 ...
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如向证券公司承诺在其交易席位上进行超过合理水平的交易量)3.14 公司是否按照基金合同的约定费率和招募说明书的规定费率，公平一致地向投资人收取销售费用？3.15 。5.2 本期是否聘任新员工？招聘程序以及员工的入职条件是否符合法律法规以及公司制度的有关规定？5.3 新进员工是否经过了入职培训以及必要的 ...
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经理人员和3名以上其他从业人员；(四)期货经纪公司对营业部有完备的管理制度；(五)营业部有符合要求的经营场所和设施；(六)中国证监会规定的其他条件。 资本导致变更各方股权结构；(四)公司股东将其股权质押，质押股权受让人依照法律规定或者合同约定取得该股东股权；(五)公司股东破产、解散、被撤销，股权受让人 ...
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申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为记录的证明；(七)内部控制和风险管理制度文本及由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告；(八)客户 管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝 ...
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公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本 规定。公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的公允声明。第一百零四条发行人应披露减少关联交易的措施 ...
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以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本 风险，发行后主要股东可能变更或通过二级市场减持股份等因素引起管理层、管理制度、管理政策不稳定的风险，以及公司内部激励机制和约束机制不健全的风险等 ...
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、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 第五条 基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。 采用封闭式 基金管理业务有关的其他设施； （六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度； （七）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构 ...
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条 客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。客户应当对委托资产来源及用途的合法性 客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十四 ...
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