分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该 ）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分； （八）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。 关联法规：国务院部委规章（1 ...
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分配股利或者增资的计划； （三）公司股权结构的重大变化； （四）公司债务担保的重大变更； （五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该 七）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分； （八）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。 关联法规：全国人大法律（1 ...
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公司应当控股，确保对募集资金投资项目的有效控制。第二十五条 上市公司变更募集资金投向用于收购控股股东或实际控制人资产（包括权益）的，应当确保在 。 专项审核报告中应当对年度募集资金实际存放、使用情况与董事会的专项说明内容是否相符出具明确的审核意见。如果会计师事务所出具的审核意见为“基本不相符”或“完全 ...
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派出机构应当自收到前条规定的申请材料之日起10个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。证监会依照法定程序和本办法规定的 客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权,并协助司法机关执行。第五 ...
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（三）发行人信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还债券本息的；（四）可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼、或者涉及合并、分立等情况的；（五）未转换的可 查处。６．２上市推荐人违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，给予以下处分：（一）责令改正；（二）内部批评；（三）在指定报纸和网站上公开谴责 ...
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期间，是指自最近会计年度结束以来的期间。(7)主要业务，是指就一家公司及其附属公司而言，其所运用的资产、或其产生的营业额、或其形成的损益占 委托书应记载委托人姓名、股东代码、委托日期时间、证券种类、股数或面额、限价、有效期间、营业员签章、委托人签章、委托方式(电话、电报、书信、当面委托)、保管方式(领 ...
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；（四）信息披露违法后果，包括是否导致欺诈发行、欺诈上市、骗取重大资产重组许可、收购要约豁免、暂停上市、终止上市，给上市公司、股东、债权人或者其他人造成直接损失 ，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（四）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（五 ...
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；（四）信息披露违法后果，包括是否导致欺诈发行、欺诈上市、骗取重大资产重组许可、收购要约豁免、暂停上市、终止上市，给上市公司、股东、债权人或者其他人造成直接损失 ，妨碍调查；（三）两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分；（四）在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案；（五 ...
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对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户 客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 ...
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规则的规定对上市推荐人予以处分。第五十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等 交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构 ...
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