持有人证券账户进行申报。3.3 会员应当与参与债券质押式回购交易的客户签订债券回购委托协议，并设立标准券明细账。3.4 债券质押式回购交易的融资方应当在回购交易 回购质押的债券品种，由本所另行公布。3.5 会员接受客户的债券回购交易委托时，应当对客户证券账户内的标准券余额进行检查。标准券余额不足的， ...
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资信评级机构应当为每一受评债券指定专门的评级项目组，建立和保存完备的档案资料，并接受监管部门的检查。档案资料至少应当包括下列内容：(一)委托协议；(二)发行债券的证券公司(以下简称'发行人')提供的原始资料；(三)历次尽职调查记录；(四)信用评级报告；(五)信用评级委员会的表决情况；(六)跟踪评级 ...
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文件和资料真实、准确和完整的承诺；(十一)本所要求的其他文件。交易型开放式指数基金上市的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的基金，自收到第五条规定的文件之日起三十个 ...
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如买卖代办转让系统股份或报价转让系统（以下简称为“三板”）股份，仍需与具有相应资格的证券公司签署委托协议，并通过其专用交易单元进行。 附件2关于《非上市公司股份转让接口规范（Ver2.25）》的说明 为适应股份转让账户与深市主板证券账户合并的需要，中国结算深圳分公司特对原《 ...
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资料真实、准确和完整的承诺；（十一）本所要求的其他文件。交易型开放式指数基金上市的，除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的基金，自收到第五条规定的文件之日起三十个工作 ...
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，给投资者造成重大损失的。3.2.12 上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但 公司股票被暂停上市，公司将与结算公司签订协议。协议约定（包括但不限于）：如果股票被终止上市，公司将委托结算公司作为全部股份的托管、登记和结算 ...
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二)购买原材料、燃料、动力；(三)销售产品、商品；(四)提供或者接受劳务；(五)委托或者受托销售；(六)与关联人共同投资；(七)其他通过约定可能引致资源或者义务 事宜；(二)如果公司股票被暂停上市，将与登记公司签订协议，约定在公司股票被终止上市后，将委托登记公司作为全部股份的托管、登记和结算机构；(三 ...
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、准确、完整。第二十条 证券登记结算机构可以直接为投资者开立证券账户，也可以委托证券公司代为办理。证券登记结算机构为投资者开立证券账户，应当遵循方便投资者和 的权利义务。没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。证券登记结算机构 ...
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和资金的集中清算交收，应当向证券登记结算机构申请取得结算参与人资格，与证券登记结算机构签订结算协议，明确双方的权利义务。 没有取得结算参与人资格的证券公司，应当与结算参与人签订委托结算协议，委托结算参与人代其进行证券和资金的集中清算交收。 证券登记结算机构应当制定并公布结算协议 ...
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，给投资者造成重大损失。3.2.12上市公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止， 的，应当以协议约定的全部出资额为标准适用9.2条和9.3条的规定。9.10上市公司发生9.1条规定的“提供财务资助”、“提供担保”和“委托理财”等 ...
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