标准化服务规程，提高分支机构的服务质量，避免差错事故的发生。（三）制定统一的交易账户和资金账户管理制度，确保客户信息的有效管理和客户资金的安全。 第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务环节可能存在的风险点并采取控制 ...
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通信网络为接入提供技术接口及数据接口标准。通信网络构建遵循下列原则：安全可靠、便于运行管理及经济高效。6.2本所通信网络具备多种接口平台。不同接口 接入证券交易通信系统。7.3.2会员营业部证券通信专用设备的使用应严格按照操作规程操作。7.3.3所有使用双向卫星的会员营业部必须遵守国家的相关法律、法规 ...
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使用与管理有关问题的通知 废止并修订为“上市公司日常信息披露工作备忘录--第七号 上市公司超募资金的使用与管理” 21. 2006-08-11 上海证券交易所上市公司谈话制度实施规程（试行） 废止并修订为“上市公司日常信息披露工作备忘录--第九号 上市公司谈话制度实施规程” 22. 2008-05- ...
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使用与管理有关问题的通知 废止并修订为“上市公司日常信息披露工作备忘录--第七号 上市公司超募资金的使用与管理” 21. 2006-08-11 上海证券交易所上市公司谈话制度实施规程（试行） 废止并修订为“上市公司日常信息披露工作备忘录--第九号 上市公司谈话制度实施规程” 22. 2008-05- ...
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独立董事)、监事会（以下简称三会）、高级管理人员的构成情况和职责，关注公司章程是否合法、合规，三会议事规程、三会和总经理办公会会议记录、决议等是否 纠纷的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债；与关联方之间是否存在重大债权债务关系；公司金额 ...
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。 采用以下方法调查公司内部控制制度： (一)通过与公司管理层(指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等， 的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务；公司金额较大的其他应付款是否因正常的生产 ...
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