经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过 在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第十一条证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列 ...
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目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况； (五)向资产管理人或其代理销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱 向资产托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项： (一)交易清算授权； (二)投资指令的内容； (三)投资指令的发送、确认及执行程序。 第十 ...
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经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。第四条证券经纪人为证券从业人员，应当通过 在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。第十一条证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列 ...
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条期货经纪商的正当经营活动受法律保护。第四条在深圳经济特区(以下简称特区)从事代理国内有色金属期货交易(以下简称期货交易)的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。 以下事项：一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；二、授权事项和授权范围；三、委托日期和委托的有效期；四、委托人的签名、盖章。 ...
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复印件[境内法人需提供营业执照及复印件(法人已经注销的，应当提供发证机关出具的原法人注销登记证明及复印件)、法定代表人证明书、法定代表人身份证复印件、法定代表人授权委托书、经办人有效身份证明文件及复印件；境外法人需提供有效商业登记证明文件、董事会或者执行董事授权委托书，授权人有权授权的证明文件，授权 ...
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遵守公开、公平、公正的原则。第四条中国人民银行是深圳市证券市场的主管机关，授权中国人民银行深圳经济特区分行（以下简称主管机关），按本办法对股票发行和交易行使日常 股份登记；（二）上市及未上市记名证券的过户登记；（三）代理有价证券的保管；（四）代理有价证券的还本付息或分红派息；（五）与证券有关的咨询业务 ...
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将在适当时候向社会公布期货经纪公司名单。试点交易所内的非经纪公司会员的代理业务问题，另行制定解决办法。根据我国的实际情况和各个方面的意见，国办６９ 协助证监会搞好期货行业的自律性管理工作，对行业内发生的各类纠纷进行调解，根据证监会授权负责对期货从业人员的培训和资格认定工作；三是政府监管。政府监管主要是 ...
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、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。保荐人推荐股票恢复上市时应当提交的 文件和公司章程的说明；（二） 出席会议的股东（代理人）人数、所持（代理）股份及占上市公司有表决权总股份的比例。未完成股权分置改革的上市 ...
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）代理证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会批准的 进行调查。第八十一条证券公司从业人员从事证券业务的资格应当经中国证监会或其授权机构确认。中国证监会及其派出机构按照规定对证券公司的高级管理人员实行任职资格管理。第 ...
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其他情形；４．未能出席会议的董事为有利益冲突的当事人的，不得就该事项授权其他董事代理表决。（四）上市公司股东大会就关联交易进行表决时，关联股东不得参加 ３．持有上市公司股份的证明文件；４．出让方属国家股持股单位的，应当出具国务院授权部门或国家国有资产管理局的批准文件，国务院另有规定的，从其规定；５． ...
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