以及相关税项； (七)甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项。第三十四条 乙方保证金属于乙方所有．甲方因破产或者其他原因无法从事期货经纪 其他情况。 (二)乙方死亡，丧失民事行为能力或者终止； (三)乙方被人民法院宣告进入破产程序； (四)乙方在甲方的账户被提超诉讼保全或者扣划； (五)乙方出现 ...
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次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权、分取红利。第三十五条 期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司： （一） 可能影响期货公司治理或持续经营；（九）存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼；（十）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者 ...
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事项；(六)营业部的承继或者变动事项；(七)违约责任；(八)订立协议的时间和地点。第三十三条 有下列情形之一的，期货经纪公司应当申请变更股东或者股权结构：(一) 条第一百一十九条 违反本办法规定，给他人造成损害的，应当依法承担民事责任。第六章 附 则第一百二十条 本办法施行前已经依法设立的期货经纪公司 ...
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、最近五年之内受过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁：处罚机关或者受理机构的名称，处罚种类，诉讼 公司拟购买、置换入的资产状况模拟计算的上市公司最近三年备考财务报告的审计报告(适用于《通知》第八条规定的交易)。 (五)具有从事证券业务资格的资产 ...
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的情形，是否完全拥有机构设置自主权等，判断其机构独立性。 第三十条调查公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业是否存在同业竞争。 通过询问公司控股 )最近二年内是否因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；(2)是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论 ...
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本地发行，并不得限制具备债券承销资格的异地证券经营机构承销本地债券。第三十二条承销人的承销佣金以发行债券总面额为基数，按超额累退费率计收， 董事或者总经理发生变动；(十)发行人或保证人的住所发生变化；(十一)涉及公司的重大诉讼事项；(十二)公司即将发生合并、分立、清算、破产等情况。(十三)公司即将发生 ...
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担保责任的可能性及金额，分析对公司财务状况的影响。第三十六条调查公司未决诉讼、仲裁形成的或有风险。根据第五十三条的调查方法，调查公司未决诉讼、仲裁 其书面陈述，咨询公司法律顾问或律师的意见，调查其是否存在违反行政、民事或刑事法律法规的情形及诉讼情况，分析对公司所产生的影响并揭示法律风险。关联法规：全国 ...
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和参与权。上市公司应建立和股东沟通的有效渠道。第四条股东有权按照法律、行政法规的规定，通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。股东大会、董事会的 大会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解。第三十条董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的 ...
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付息的有价证券。证券公司发行债券适用本办法，但发行可转换公司债券的除外。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)依法对证券公司债券的发行和转让行为 ；给债券持有人造成损失的，应当依法承担民事责任。第五十七条发行人到期未能偿还本息的，债券持有人可依法提起诉讼。对有偿债能力而拒绝履行偿债义务 ...
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股票上市规则第一章总则第二章上市公司、上市协议、上市推荐人第一节上市公司第二节上市协议第三节上市推荐人第三章股票上市的申请、审查与信息披露要求第一节首次公开 提案权的个人股东或其授权代表；（四）上述人士的父母、年满１８周岁、具有民事行为能力的子女、兄弟姐妹和配偶。７．３．４前述法人或自然人与上市公司 ...
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