．证券投资咨询人员年度检查申请表；２．保证自己为专职咨询人员的承诺书；３．身份证复印件；４．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；５．接受专业培训或 咨询机构及其咨询人员没有正当理由逾期末提交年检报告或未通过年检的，其证券投资咨询业务资格证书作废，不得继续从事证券投资咨询业务。五、工作要求（一） ...
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代为报送材料1．证券投资咨询人员年度检查申请表(附表二)(附软盘一Excel格式)；2. 身份证复印件；3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件；4．接受专业 证券投资咨询机构检查制度》的情况，初检结束后，要对本辖区初检工作进行总结。同时，派出机构需对自身在报告期执行 《证券投资咨询机构检查制度 ...
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的收购范围内的其他个人债权的本金部分按照以下标准收购：(一)同一个人(即同一身份证号的个人，下同)债权金额累计在10万元(含10万元)人民币以内的，予以全额 债权的债权金额按市场评估价计算。(六)没有指定具体投资品的委托理财及信托，债权金额按本金计算。 五、收购工作程序客户证券交易结算资金经托管组或 ...
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证券投资咨询人员年度检查申请表（附表二）（附软盘一Excel格式）； 2．身份证复印件； 3．证券、期货投资咨询人员执业证书原件及复印件； 4．接受专业培训 凭证（复印件）。 三、年检有关规定 （一）证券投资咨询机构及咨询人员没有正当理由逾期未提交年检报告或未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。 ...
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