承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司 积极向中国证监会派出机构、当地人民政府及有关方面反映，配合处理有关兑付问题，维护交易场所秩序。各有关派出机构之间应加强联系，及时通报情况，积极化解风险 ...
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广播、互联网等传媒手段开展持续多样的宣传教育活动，提高投资者自我保护意识。通过宣传相关法律法规、公开报道有关典型案件，震慑犯罪分子，教育人民群众，维护金融安全和社会稳定。 二○○七年六月十六日 附件:四川省打击非法证券活动协调小组人员名单 组长：乔仁毅省政府副秘书长副组长：毛毕华四川证监局局长助理 ...
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为保护投资者合法权益，保障客户资金安全，我会决定建立证券市场交易结算资金监控系统(以下简称监控系统)，授权中国证券投资者保护基金公司(以下简称保护基金公司)负责监控系统的建设、维护和日常管理工作。相关各单位 ...
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系统的风险，提高会员营业部的通信备份水平，维护证券市场的安全运行，根据本所《关于加强会员管理的暂行规定》和《上海证券交易所交易规则》有关规定，从即日起，本所将对会员单位及其所属证券营业部通信备份系统进行安全专项检查。现将有关事项通知如下。 一、检查目的1、全面了解并掌握会员单位证券 ...
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特别注意防范运作风险，保障经营安全。为此，现要求各证券经营机构做好以下几方面工作：1．加强电脑等营业设备的管理工作，确保交易渠道的畅通，要求各营业部负责 按照以上要求认真进行一次全面检查，找出漏洞和隐患，并针对问题采取措施。维护市场的正常秩序是市场所有各方的共同职责，你们要密切注视当地市场及投资者动向 ...
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职能。第七条 信息技术管理部门的日常工作：1、负责信息技术系统的安全运行，交易开市之前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统的运行状况， 十九条 软件开发过程应符合GB8566-88《计算机软件开发规范》。第七十条 开发维护人员与操作人员必须实行岗位分离，开发环境和现场必须与运行环境和现场隔离。 ...
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管理职能。第七条信息技术管理部门的日常工作：１、负责信息技术系统的安全运行，交易开市之前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统的运行状况，收市 九条软件开发过程应符合ＧＢ８５６６－８８《计算机软件开发规范》。第七十条开发维护人员与操作人员必须实行岗位分离，开发环境和现场必须与运行环境和现场隔离。 ...
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系统可靠性。 第三十条证券营业部未经所属证券公司批准，不得擅自安装使用与业务及技术维护无关的应用软件。 第三十一条证券营业部应当为客户提供2种以上行情揭示 应定期检查电力、空调、消防等设施，每季度选择非交易时间进行UPS电池的充放电测试，并详细记录。 第七章安全保障 第五十三条证券营业部应加强网络安全 ...
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《证券交易所管理办法》规范的是证券交易所和证券登记结算机构'合二为一'构架下的证券交易结算关系，不能适应目前证券交易所和证券登记结算公司独立运行的新格局。随着 证券公司与结算公司之间的清晰的法律关系。(二)妥善处理好安全和效率的关系，维护证券结算秩序安全是登记结算业务追求的目标之一，《办法》规定的证券 ...
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管理和风险控制制度，确保投资人获得必要服务并保证销售资金的安全。（六）基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人。第二十二条基金销售 。第三十条基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护更新基金份额持有人的信息，基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当 ...
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